东方证券股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600958              证券简称：东方证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司2021年第三季度报告经公司第五届董事会第七次会议和公司第五届监事会第五次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　以上为2021年前三季度同比变动数据,2021年本报告期变动情况见下表：

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　√适用     □不适用

　　（一） 公司对子公司增减资事项

　　2021年7月，公司对全资子公司上海东方证券创新投资有限公司（以下简称“东证创投”）新增注册资本人民币9.5亿元，并已完成工商变更登记，本次增资后东证创投注册资本变更为人民币72亿元。同时，公司对全资子公司上海东方证券资本投资有限公司（以下简称“东证资本”）减少注册资本人民币9.5亿元，本次减资后东证资本注册资本变更为人民币30.5亿元。此次增减资事项已经公司总裁办公会议审议通过。本次增资及减资事项的目的在于落实监管整改要求及公司业务发展需要，同时整合子公司业务协调发展，提高集团资金使用效率。本次增资及减资事项不改变东证创投和东证资本的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。（公告编号2021-040、2021-044）

　　（二） 公司吸收合并全资子公司事项

　　公司经第五届董事会第四次会议和2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的议案》，同意公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司相关事宜，并授权公司经营管理层办理与此次吸收合并相关的一切事宜，包括但不限于办理本次吸收合并涉及的审计、评估（如需）、审批或备案、签署吸收合并协议、资产移交及权属变更、工商登记等事宜。本次吸收合并事项尚需中国证券监督管理委员会等监管部门批准后方可实施。（公告编号2021-032、2021-033、2021-041、2021-042）

　　（三） 发行公司债券批复

　　公司获得中国证券监督管理委员会《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3091号），批复内容如下：

　　1、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过300亿元公司债券的注册申请。

　　2、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。

　　3、该批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。

　　4、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。

　　公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求在公司股东大会的授权范围内办理本次公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。（公告编号2021-050）

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:东方证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：金文忠        主管会计工作负责人：张建辉        会计机构负责人：尤文杰

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：东方证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：金文忠        主管会计工作负责人：张建辉       会计机构负责人：尤文杰

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：东方证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：金文忠        主管会计工作负责人：张建辉        会计机构负责人：尤文杰

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日