上海昊海生物科技股份有限公司 关于变更注册资本并修订公司章程的公告

　　证券代码：688366           证券简称：昊海生科          公告编号：2021-042

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更注册资本并修订公司章程的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、变更注册资本

　　2020年2月14日，公司2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会审议通过了《关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案》（以下称“第一次回购授权”）。根据该一般性授权，公司合计回购H股股份638,700股，并于2020年7月3日注销该等已回购的H股股份。

　　2020年6月29日召开的2019年度股东周年大会、2020年第二次A股类别股东大会及2020年第二次H股类别股东大会审议通过了《关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案》（以下称“第二次回购授权”）。根据该一般性授权，公司合计回购H股股份1,384,500股，并分别于2021年3月19日、2021年7月14日注销该等已回购的H股股份。

　　前述三次注销全部完成后，公司的总股本由177,845,300股变更为175,822,100股，注册资本由人民币177,845,300元变更为人民币175,822,100元。

　　二、修订公司章程

　　根据上述变更事项，《公司章程》具体修订情况如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，以工商登记机关最终核准的内容为准。

　　因第一次回购授权、第二次回购授权均授权董事会办理减少注册资本，对《公司章程》有关股本总额、股权结构的变更等内容进行修改，并履行法定登记及备案手续，本次对《公司章程》的修订无需提交股东大会审议批准。

　　修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：688366                                                  证券简称：昊海生科

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海昊海生物科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：侯永泰        主管会计工作负责人：唐敏捷        会计机构负责人：卞亦平

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海昊海生物科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：侯永泰        主管会计工作负责人：唐敏捷        会计机构负责人：卞亦平

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海昊海生物科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：侯永泰        主管会计工作负责人：唐敏捷        会计机构负责人：卞亦平

　　(二) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司董事会

　　2021年10月28日