厦门金龙汽车集团股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600686                               证券简称：金龙汽车

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　上表中本报告期归属于上市公司股东的净利润包含报告期归属于划分为权益的永续债持有人的利息967.08万元，计算每股收益、加权平均净资产收益率等指标时均已扣除划分为权益的永续债4.96亿元及本报告期归属于划分为权益的永续债持有人利息的影响。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：陈建业     主管会计工作负责人：梁明煅        会计机构负责人：梁明煅

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：陈建业        主管会计工作负责人：梁明煅        会计机构负责人：梁明煅

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：陈建业        主管会计工作负责人：梁明煅        会计机构负责人：梁明煅

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　因执行新租赁准则，本公司合并财务报表相应调整2021年1月1日使用权资产205,439,461.46元、一年内到期的非流动负债31,672,278.82元、租赁负债173,767,182.64元，相关调整对本公司合并财务报表中归属于母公司股东权益无影响及少数股东权益无影响。对母公司财务报表无影响。

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：600686             证券简称：金龙汽车            编号：临2021-068

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　关于监事辞任的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年10月28日，公司监事会收到公司监事会主席、监事陈杰先生的书面辞任报告，陈杰先生因工作原因辞去公司第十届监事会主席、监事职务。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，陈杰先生在公司股东大会补选监事之前，继续履行监事职责。公司将尽快完成监事的补选工作。

　　公司监事会对陈杰先生在担任监事期间所做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600686              证券简称：金龙汽车              编号：临2021-072

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　关于修订公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司第十届董事会第九次会议审议通过《关于修订公司章程的议案》，对公司章程第五条进行修订，具体如下：

　　章程第五条原为：

　　第五条  公司住所：厦门市湖里区东港北路31号港务大厦7、11楼。

　　邮    编：361012

　　建议修改为：

　　第五条  公司住所：厦门市湖里区湖里大道69号。

　　邮    编：361006

　　上述修订内容尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　2021年10月29日

　　证券代码：600686              证券简称：金龙汽车              编号：临2021-073

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2.人员信息

　　截至2020年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人132人，共有注册会计师1018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元。

　　容诚会计师事务所共承担274家上市公司2020年年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对厦门金龙汽车集团股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为185家。

　　4.投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至目前累计责任赔偿限额9亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　5.诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

　　2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　8名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　二、项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：黄印强，1995年成为中国注册会计师，2001年开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚会计师事务所执业，签署过垒知集团、福建高速、中原高速等多家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：钟心怡，2014年成为中国注册会计师，2011年开始从事审计业务，2020年开始在容诚会计师事务所执业，2017年开始为本公司提供审计服务；签署过金龙汽车、亿联网络2家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：陈凯，2005 年成为中国注册会计师， 2006 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过乾照光电、金龙汽车等多家上市公司审计报告。

　　2.上述相关人员的诚信记录情况

　　签字注册会计师钟心怡、项目质量控制复核人陈凯近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目合伙人黄印强近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施、纪律处分，近三年收到行政监督管理措施1次（警示函），详见下表：

　　3.独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　本期年报审计费用为180万元，较上期审计费用无变化。

　　本期内控审计费用为70万元，较上期审计费用无变化。

　　二、续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　审计委员会通过对现任会计师事务所的了解和与经办注册会计师、主要项目负责人员的访谈以及2020年度审计工作的表现，认为该所具有较强的综合实力和技术支持力量，审计团队严谨、敬业，具备承担大型上市公司审计工作的业务能力。审计委员会提议董事会续聘容诚会计师事务所为本公司 2021年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构，同意2021年度财务报表审计费用180万元、内控审计费用70万元。

　　（二）独立董事事前认可意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有较强的综合实力和技术支持力量，审计团队严谨、敬业，具备承担大型上市公司审计工作的业务能力。容诚会计师事务所为公司出具的2020年度相关审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和内部控制情况。我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内控审计机构，并同意将上述事项提交公司第十届董事会第九次会审议。

　　（三）独立董事意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有较强的综合实力和技术支持力量，审计团队严谨、敬业，具备承担大型上市公司审计工作的业务能力。容诚会计师事务所为公司出具的2020年度相关审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和内部控制情况。本次续聘年审会计师事务所有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内控审计机构，并同意将上述事项提交公司股东大会审议。

　　（四）董事会意见

　　公司第十届董事会第九次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内控审计机构。同意2021年度财务报表审计费用180万元、内控审计费用70万元。

　　（表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权）。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600686              证券简称：金龙汽车              编号：临2021-069

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　第十届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第九次会议于2021年10月28日以通讯方式召开。会议通知于2021年10月22日以书面形式发出。会议应到董事7人，实到董事7人。公司董事长陈建业先生主持本次会议，公司监事、副总裁、财务总监兼董事会秘书列席会议。会议的召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《公司2021年第三度报告》。

　　（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）

　　（二）审议通过《关于公司住所变更的议案》。

　　公司住所由厦门市湖里区东港北路31号港务大厦7、11楼迁至厦门湖里区湖里大道69号。

　　本议案提交公司股东大会审议批准。

　　（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）

　　（三）审议通过《关于修订公司章程的议案》。

　　详见上交所网站《金龙汽车关于修订公司章程的公告》（临2021-072）。

　　本议案提交公司股东大会审议批准。

　　（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）

　　（四）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　详见上交所网站《金龙汽车关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-073）。

　　本议案提交公司股东大会审议批准。

　　（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）

　　（五）审议通过《关于修订远期外汇交易管理制度的议案》。

　　详见上海证券交易所网站《金龙汽车远期外汇交易管理制度》。

　　（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）

　　（六）审议通过《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》。

　　董事会定于2021年11月17日下午15:30在厦门市湖里区湖里大道69号公司会议室召开公司2021年第四次临时股东大会。详见上海证券交易所网站《金龙汽车关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（临2021-074）。

　　（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600686              证券简称：金龙汽车              编号：临2021-070

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　第十届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第八次会议于2021年10月28日以通讯方式召开。会议通知于2021年10月22日以书面形式发出。会议应到监事3人，实到监事3人。公司监事会主席陈杰先生主持本次会议。会议的召集、召开程序符合法律、法规的要求及本公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过监事会对公司2021年第三季度报告的书面审核意见，认为公司2021年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司信息披露管理制度的规定，报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实、准确、完整地反映出公司2021年第三季度的经营管理和财务状况。在出具本意见前，未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（表决情况： 3票同意， 0票反对， 0票弃权）

　　（二）审议通过《关于增补叶远航先生为第十届监事会监事的议案》。

　　详见上海证券交易所网站《金龙汽车关于增补公司第十届监事会监事的公告》（临2021-071）。

　　（表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权）

　　特此公告。 　　　　　　　　　　　　　　　

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600686             证券简称：金龙汽车            编号：临2021-071

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　关于增补公司第十届监事会监事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年10月28日召开第十届监事会第八次会议，审议通过了《关于增补叶远航先生为公司第十届监事会监事的议案》。监事会根据股东福建省投资开发集团有限责任公司的推荐，提名叶远航先生为公司第十届监事会监事候选人，任期至本届监事会任期届满之日。（叶远航先生简历附后）

　　本事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　叶远航先生简历如下：

　　叶远航，男，汉族，中共党员，1976年10月出生，在职大学学历。现任福建省投资开发集团有限责任公司党委委员、副总经理。历任人保福建省分公司营业部见习干部，人保永安支公司干部（锻炼），中保财险福建省分公司营业部-市场开发部干部，人保福建省分公司营业管理部-市场开发部干部、人保福建省分公司营业管理部-市场开发部副经理，人保福建省分公司大型商业风险保险部、团险营销管理部二级主管，人保财险三明市分公司总经理助理，人保财险福建省分公司大型商业风险保险部、团险营销管理部总经理助理，人保财险福州市分公司党委委员、副总经理，人保财险福建省分公司银行保险部总经理兼福州市公司党委委员、副总经理，人保财险福州市分公司党委书记、总经理，人保财险福建省分公司党委委员、总经理助理，人保财险福建省分公司党委委员、副总经理。

　　证券代码：600686    证券简称：金龙汽车    公告编号：临2021-074

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司

　　关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月17日   15点30分

　　召开地点：厦门市湖里区湖里大道69号金龙汽车集团第一会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月17日

　　至2021年11月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案公司已于2021年10月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。公司将于2021年11月10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露股东大会会议资料。

　　2、 特别决议议案：2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续。拟出席会议的自然人股东请持股东账户卡、本人身份证件（股东代理人另需股东授权委托书和代理人本人身份证件），法人股东代理人请持股东账户卡、法人营业执照复印件、加盖法人公章的授权委托书、代理人本人身份证明于2021年11月15日和11月16日的上午8:00-12:00、下午15:00-17:30到厦门市湖里区湖里大道69号本公司证券部办理登记手续；也可于上述登记时间书面回复公司进行登记（以信函或传真方式），书面材料应包括股东名称、身份证明复印件、股东账号、股权登记日所持有表决权的股份数、联系电话、地址和邮政编码（受委托人应附上本人身份证明复印件和授权委托书），并注明“2021年第四次临时股东大会登记”字样。(授权委托书格式见附件)

　　（二）出席会议人员请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东帐号卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　六、 其他事项

　　(一）会议联系地址及电话

　　联系地址：厦门市湖里区湖里大道69号金龙汽车集团证券部

　　邮政编码：361006

　　电话：0592-2969815

　　传真：0592-2960686

　　邮箱：600686@xmklm.com.cn

　　联系人：季晓健、王海滨

　　（二）参加会议的股东住宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　厦门金龙汽车集团股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月17日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。