中泰证券股份有限公司 关于修订《中泰证券股份有限公司章程》及 其附件的公告（下转D275版）

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-068号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司股权管理规定》《证券公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件的规定，以及证券行业文化建设相关要求，并结合公司实际情况，对《中泰证券股份有限公司章程》及其附件《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》进行了修订。

　　2021年10月28日，公司召开第二届董事会第五十次会议，审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及相关附件的议案》，同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》；2021年10月28日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及相关附件的议案》，同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》。

　　具体修订内容详见附件。本次修订《中泰证券股份有限公司章程》及其附件尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　附件：1.《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

　　2.《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　3.《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　4.《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　附件1：                       《中泰证券股份有限公司章程》修订对照表

　　备注：因本次章程修订增加、删除了部分条款，原章程条款序号作相应修改。 除上述修改外，章程其他条款不变。

　　附件2：                   《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表

　　备注：因本次股东大会议事规则修订增加了部分条款，原条款序号作相应修改。 除上述修改外，其他条款不变。

　　附件3：                 《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

　　备注：除上述修改外，其他条款不变。

　　附件4：                 《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表

　　备注：除上述修改外，其他条款不变。

　　证券代码：600918                                                   证券简称：中泰证券

　　中泰证券股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人李峰、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）重大诉讼、仲裁事项

　　报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定应披露的涉案金额超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

　　报告期内，公司涉案金额超过 5,000 万元的未决诉讼、仲裁事项如下：

　　1.前期已披露未决诉讼、仲裁案件进展情况

　　前期已披露未决诉讼、仲裁案件情况详见公司2021年8月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中泰证券股份有限公司2021年半年度报告》“第六节 重要事项七、重大诉讼、仲裁事项”部分。

　　（1）东旭光电债权纠纷案、安徽外经集团债券兑付纠纷案、海航财务债券质押式回购案，截至本报告披露之日，均无后续进展；华阳经贸债权纠纷案，2021年8月21日，北京市第一中级人民法院裁定受理对中国华阳经贸集团有限公司的破产清算申请，破产案件正在审理过程中。

　　该等案件为中泰证券（上海）资产管理有限公司作为管理人代资管计划提起，不会对报告期内公司的生产经营及财务状况产生重大不利影响。

　　（2）金山实业有抵押优先贷款票据买卖纠纷案、大民种业股权投资纠纷案、林某某股权回购合同纠纷案、国购投资公司债券交易纠纷案、“15华信债”公司债券兑付纠纷案、高源投资有限公司抵押保证融资纠纷案、皇月国际项目贷款违约纠纷案、镇江兆和项目贷款违约纠纷案、福建福晟集团有限公司债券违约纠纷案、北京绵世方达投资有限责任公司股票质押式回购交易纠纷案、漳州农村商业银行股份有限公司合同纠纷案，截至本报告披露之日，均无后续进展。

　　（3）乌海洪远融资租赁合同执行纠纷案。2021年8月31日，宏润（上海）融资租赁有限公司（以下简称“上海宏润”）收到部分执行款。2021年9月28日，上海市浦东新区人民法院告知，因乌海洪远新能源科技有限公司被申请破产清算而被终止执行。现上海宏润正在申报债权中。

　　2.报告期内，公司新增未决诉讼、仲裁案件情况

　　刘某融资融券交易纠纷案。2015年6月3日，公司与刘某签订《融资融券合同》及风险揭示书。2021年8月1日，公司以刘某为被告向济南市中级人民法院提起诉讼，标的额56,304,765.07元（以诉状中暂计的各项请求金额为依据），请求判令刘某偿还欠款、逾期利息、诉讼费、保全费。2021年9月6日，公司收到法院送达的（2021）鲁01民初1553号《受理案件通知书》，现本案正在一审过程中。

　　（二）分支机构变更情况

　　2021年7-9月，公司迁址3家证券分公司和6家证券营业部，撤销4家证券营业部。

　　1.迁址分支机构

　　2.撤销分支机构

　　2021年7-9月，公司控股子公司鲁证期货股份有限公司1家营业部变更为分公司。

　　（三）控股股东变更进展情况

　　2021年7月14日，公司接间接控股股东山东钢铁集团有限公司（以下简称“山钢集团”）通知，山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“山东省国资委”）正在与中国宝武钢铁集团有限公司筹划对山钢集团战略重组事项。该事项可能导致公司控股股东发生变化，但公司实际控制人仍为山东省国资委，未发生变化。具体见公司2021年7月15日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于涉及山东钢铁集团有限公司战略重组暨公司股东拟变更的提示性公告》。

　　截至本报告披露日，本事项尚无最新进展。

　　（四）公司持股5%以上股东变更进展情况

　　公司股东济钢集团有限公司（以下简称“济钢集团”）拟将其持有的公司351,729,000股股份（占公司总股本的5.05%）无偿划转至公司控股股东莱芜钢铁集团有限公司（以下简称“莱钢集团”）。该事项已经济钢集团和莱钢集团董事会决议通过，双方于2021年8月11日签署《关于中泰证券股份有限公司国有股份无偿划转协议》。2021年8月17日，山钢集团第四届董事会2021年第三次临时会议已审议通过相关议案，同意济钢集团将所持公司5.05%股份（351,729,000股）无偿划转至莱钢集团。

　　具体见公司2021年8月12日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于股东签署国有股权无偿划转协议的提示性公告》、2021年8月13日披露的《中泰证券股份有限公司简式权益变动报告书》和《中泰证券股份有限公司收购报告书摘要》、2021年8月18日披露的《中泰证券股份有限公司关于股东国有股权无偿划转进展的公告》、2021年8月19日披露的《中泰证券股份有限公司收购报告书》、2021年9月18日披露的《中泰证券股份有限公司关于股东国有股权无偿划转进展的公告》、2021年10月16日披露的《中泰证券股份有限公司关于股东国有股权无偿划转进展的公告》。

　　截至本报告披露日，本次无偿划转股份尚未完成过户。

　　（五）公司购买上海房产事项

　　2021年3月22日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过了《关于购置上海绿地外滩中心办公楼的议案》，同意以公司全资子公司齐鲁中泰物业有限公司（以下简称“中泰物业”）为购买主体，总价款以不超过27.35亿元（含增值税，不含其他税费及附加）购置上海绿地外滩中心办公楼。具体见公司2021年3月23日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司第二届董事会第三十九次会议决议公告》。2021年6月，中泰物业与中民外滩房地产开发有限公司签署购置房产协议，中泰物业以总价款27.21亿元购置上海绿地外滩中心办公楼。截至2021年9月30日，中泰物业已支付购房款19.78亿元，A2已办理完不动产证并已交付。

　　（六）公司董事、高级管理人员变更

　　1.公司董事变更

　　2021年7月7日，公司2021年第二次临时股东大会选举严法善先生、綦好东先生、胡希宁先生为公司第二届董事会独立董事，任期自公司股东大会选举通过之日起至公司第二届董事会任期届满时止。时英女士、郑伟先生、陈晓莉女士不再担任公司独立董事及相关专门委员会委员职务。具体见公司2021年6月22日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于独立董事任职期满继续履职的公告》和《中泰证券股份有限公司第二届董事会第四十五次会议决议公告》、2021年7月8日披露的《中泰证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》和《中泰证券股份有限公司关于独立董事任职的公告》。

　　2.公司高级管理人员变更

　　2021年7月30日，公司第二届董事会第四十七次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任胡增永先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满时止。具体见公司2021年7月31日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司第二届董事会第四十七次会议决议公告》和《中泰证券股份有限公司关于副总经理任职的公告》。

　　2021年8月27日，张晖女士因工作变动原因，申请辞去公司副总经理职务。辞任副总经理后，张晖女士仍然在公司担任董事会秘书职务。具体见公司2021年8月28日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理辞职的公告》。2021年9月10日，刘珂滨先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。具体见公司2021年9月11日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理辞职的公告》。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:中泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李峰        主管会计工作负责人：袁西存        会计机构负责人：刘健

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中泰证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李峰        主管会计工作负责人：袁西存        会计机构负责人：刘健

　　（下转D275版）