中泰证券股份有限公司 第二届董事会第五十次会议决议公告

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-066号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十次会议于 2021年10月28日在公司19楼会议室以现场、视频、电话及通讯相结合的方式召开。会议通知和会议材料于2021年10月18日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议为定期会议，应出席董事11名，实际出席董事11名。会议由公司董事长李峰先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及相关附件的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司股东大会议事规则》《中泰证券股份有限公司董事会议事规则》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及其附件的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司募集资金管理办法>的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司募集资金管理办法》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司信息披露事务管理制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于制定<中泰证券股份有限公司董事会向经理层授权及总经理向董事会报告工作制度>的议案》。同意《中泰证券股份有限公司董事会向经理层授权及总经理向董事会报告工作制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》。同意公司召开2021年第三次临时股东大会，并授权董事长确定本次临时股东大会召开的具体时间和地点。会议通知和会议材料另行公告。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-067号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2021年10月28日在公司19楼会议室以现场及电话相结合的方式召开。会议通知和会议材料于2021年10月18日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议为定期会议，应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集和主持，会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》。监事会认为，公司2021年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整地反映公司2021年第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、 审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及相关附件的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司章程》《中泰证券股份有限公司监事会议事规则》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于修订<中泰证券股份有限公司章程>及其附件的公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月28日