晋能控股山西煤业股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：601001                                                 证券简称：晋控煤业

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　公司1—9月原煤产量2,544.47万吨，商品煤销量2,122.26万吨，销售收入1,084,747.46万元，销售成本572,128.68万元，毛利512,618.78万元。塔山煤矿原煤产量2,008.26万吨，商品煤销量1,667.90万吨；忻州窑矿原煤产量54.69万吨，商品煤销量54.42万吨；色连煤矿原煤产量481.51万吨，商品煤销量394.42万吨。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王存权        主管会计工作负责人：尹济民        会计机构负责人：姚东

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王存权        主管会计工作负责人：尹济民        会计机构负责人：姚东

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：晋能控股山西煤业股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王存权        主管会计工作负责人：尹济民        会计机构负责人：姚东

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　2021年1月1日起，本公司按照新租赁准则调整。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业   公告编号：临2021-031

　　债券代码：163920   债券简称：20同股01

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　第七届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月18日以书面、传真或电子邮件方式向全体董事、监事发出了召开第七届董事会第十四次会议的通知。会议于2021年10月28日在公司二楼会议室以现场及通讯表决方式召开。会议应出席董事15人，实际出席董事15人；以通讯表决方式出席会议的人数为8人。会议由公司董事长王存权先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事及其他高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　该议案15票同意，0票反对，0票弃权

　　议案具体内容见上交所网站www.sse.com.cn

　　2、审议通过了《关于公司更换董事的议案》

　　该议案15票同意，0票反对，0票弃权

　　议案具体内容见公司临2021-032号《晋能控股山西煤业股份有限公司关于副董事长辞职及选举董事的公告》。

　　3、审议通过了《关于公司申请银行授信额度续期的议案》

　　该议案15票同意，0票反对，0票弃权

　　根据公司生产经营和业务发展需要，2020年11月公司与招商银行股份有限公司朔州分行签署了人民币15亿元的授信协议，该协议将于2021年11月23日到期。现申请对原综合授信协议进行续期，期限一年。续期后，公司将继续获得招商银行股份有限公司朔州分行综合授信额度人民币15亿元，期限一年，授信资金将用于日常经营周转及置换流动资金贷款，业务品种以双方签订的合同文本为准。公司董事会授权公司总会计师为公司全权代表，具体办理后续相关融资事宜。

　　4、审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的通知》

　　该议案15票同意，0票反对，0票弃权

　　议案具体内容见公司临2021-033号《晋能控股山西煤业股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十九日

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业   公告编号：临2021-032

　　债券代码：163920   债券简称：20同股01

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　关于副董事长辞职及选举董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）副董事长武望国先生因年龄原因申请辞去公司董事、副董事长及董事会专业委员会委员职务，辞职后不再担任公司其他职务。

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司于 2021年10月28日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于更换董事的议案》，选举谷敬煊先生为公司第七届董事会董事，任期与第七届董事会一致。公司独立董事对此发表了一致同意的独立意见。此议案尚需提交公司股东大会批准。

　　武望国先生在公司十一年来，担当实干，破冰前行，为书写公司高质量转型发展的新篇章作出了重大贡献。为公司整体性、长期性、基本性、具体性问题的解决提供了精准方案。在做大做强主业，寻求资产重组机会，努力打开资本运作空间的道路上，从未停歇脚步！特别是武望国先生初到公司主持工作时，正值煤炭行业发展由“黄金期”转入“寒冬期”，公司遭遇上市以来首次亏损。面对困局，武望国先生想方设法处置亏损资产，大视野进军金融行业，以非常之力攻非常之坚，不仅显著改善了公司业绩，优化基本面，站稳了证券市场一席之地，而且构建起产融一体化经营体系，盘活公司资产，提升了资产质量和持续盈利能力，为公司长远发展奠定了坚实基础。公司董事会对武望国先生在任职期间为公司的建设与发展所做出的努力和贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　二○二一年十月二十九日

　　附：

　　谷敬煊先生简历：1968年2月出生，中共党员，大学学历。曾任同煤集团发展战略研究院副院长、资本运营部常务副部长、资本运营部部长；晋能控股集团有限公司资本运营部副部长，晋能控股煤业集团有限公司资本运营部部长。现任本公司总经理。

　　证券代码：601001       证券简称：晋控煤业       公告编号：2021-033

　　晋能控股山西煤业股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月17日   9点30分

　　召开地点：公司五楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月17日

　　至2021年11月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　第1、2项议案已经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第六次会议审议通过，会议决议公告已刊登在2021年10月29日本公司指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：第1、2项议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2021年11月9日， 9:00—17:00；

　　2、登记地点：山西省大同市云冈区新平旺晋能控股山西煤业股份有限公司董事会办公室；

　　3、登记办法：法人股东持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人委托书和出席人身份证办理登记手续；公众股东持股东帐户卡、本人身份证办理登记手续(委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证)；异地股东可以用信函或传真方式登记，但在出席股东大会时请出示相关证件的原件。授权委托书格式见附件。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议股东及代理人员食宿及交通费用自理。

　　2、会议咨询：公司董事会办公室；

　　电话：0352-7010476        传真：0352-7011070

　　邮政地址：山西大同市云冈区新平旺晋能控股山西煤业股份有限公司董事会办公室

　　邮政编码：037003

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　晋能控股山西煤业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月17日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601001   证券简称：晋控煤业   公告编号：临2021-034

　　债券代码：163920   债券简称：20同股01

　　晋能控股山西煤业股份有限公司

　　第七届监事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月18日以书面、传真或电子邮件方式向全体监事发出了召开第七届监事会第六次会议的通知，会议于2021年10月28日上午在公司二楼会议室以现场及通讯表决方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人，以通讯表决方式出席会议的人数为1人。会议由公司监事会主席蒋煜先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司高级管理人员列席了会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　该议案5票同意，0票反对，0票弃权

　　议案具体内容见上交所网站www.sse.com.cn

　　2、审议通过了《关于公司更换监事的议案》

　　该议案5票同意，0票反对，0票弃权

　　公司股东上海宝钢国际经济贸易有限公司提出调整公司监事，吴克斌先生不再担任公司监事，推荐李达先生担任公司监事。监事会同意提名李达先生为公司第七届监事会监事候选人。在股东大会选举出新的监事前，吴克斌先生继续履行监事职责。公司监事会对吴克斌先生在担任公司相关职务期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

　　李达先生简历：男，1981年12月出生，硕士研究生，金融专业。曾任宝钢股份财务部业务协理（结算）、业务协理（会计报表）、财务协理（资金管理融资管理）、资金风险管理师，宝钢资源有限公司资金管理主任专员，宝钢资源南非有限公司任财务经理。现任宝钢资源（国际）有限公司资金管理高级主管。

　　特此公告。

　　晋能控股山西煤业股份有限公司监事会

　　二○二一年十月二十九日