中信建投证券股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：601066                               证券简称：中信建投

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　（1）中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（2）公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明保证本季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　（3）第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　（1）主要会计数据发生变动的情况、原因

　　（2）主要报表科目发生变动的情况、原因

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：香港中央结算（代理人）有限公司为H股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持的除镜湖控股有限公司以外的其他H股股份。

　　注2：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持A股股份。

　　(二) 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　3.1 重大诉讼及仲裁情况

　　2021年第三季度，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

　　3.2 被处罚和公开谴责的情况

　　2021年第三季度，公司及董事、监事、高级管理人员不存在因违法违规行为受到证券监管部门、相关监管机构以及国家行政机关的处罚和公开谴责而应当披露的情况。

　　3.3 公司债券发行情况

　　2021年第三季度，本公司共完成六期短期融资券、一期短期公司债券及一期次级债券的发行工作，规模合计人民币259亿元。其中，公司于2021年7月12日完成2021年公开发行次级债券（第五期）的发行工作，规模合计人民币60亿元，包括品种一“21信投C9”规模人民币45亿元，期限457天，票面利率3.05%，品种二“21信投10”规模人民币15亿元，期限3年，票面利率3.50%；于2021年7月21日完成2021年度第十期短期融资券（债券通）（“21中信建投CP010BC”）的发行工作，规模人民币45亿元，期限90天，票面利率2.28%；于2021年7月29日完成2021年公开发行短期公司债券（第一期）（“21信投S1”）的发行工作，规模人民币10亿元，期限153天，票面利率2.45%；于2021年8月18日完成2021年度第十一期短期融资券（债券通）（“21中信建投CP011BC”）的发行工作，规模人民币34亿元，期限90天，票面利率2.18%；于2021年8月27日完成2021年度第十二期短期融资券（债券通）（“21中信建投CP012BC”）的发行工作，规模合计人民币30亿元，期限62天，票面利率2.10%；于2021年9月8日完成2021年度第十三期短期融资券（“21中信建投CP013”）的发行工作，规模人民币20亿元，期限91天，票面利率2.38%；于2021年9月17日完成2021年度第十四期短期融资券（“21中信建投CP014”）的发行工作，规模人民币30亿元，期限364天，票面利率2.75%；于2021年9月24日完成2021年度第十五期短期融资券（“21中信建投CP015”）的发行工作，规模人民币30亿元，期限273天，票面利率2.75%。

　　3.4 营业网点变更情况

　　（1）2021年第三季度，公司变更2家分公司、5家证券营业部的注册地址，具体情况如下：

　　（2）2021年第三季度，公司子公司中信建投期货有限公司（以下简称“中信建投期货”）成立1家分公司，具体情况如下：

　　（3）2021年第三季度，中信建投期货变更1家营业部的注册地址，具体情况如下：

　　期后事项：

　　（1）2021年10月1日至本报告披露日，公司变更原宁波镇明路证券营业部为宁波分公司。

　　（2）2021年10月1日至本报告披露日，中信建投期货变更1家分公司的注册地址，具体情况如下：

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:中信建投证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王常青           主管会计工作负责人：李格平         会计机构负责人：赵明

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王常青           主管会计工作负责人：李格平         会计机构负责人：赵明

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中信建投证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王常青          主管会计工作负责人：李格平          会计机构负责人：赵明

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投           公告编号：临2021-098号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第二届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议于2021年10月14日以书面方式发出会议通知，于2021年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；现场出席的监事2名，以电话方式出席的监事3名（艾波监事、赵丽君监事和林煊监事）。

　　本次会议由监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议对《关于公司2021年第三季度报告的议案》进行了审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为，公司2021年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司2021年第三季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司监事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投          公告编号：临2021-097号

　　中信建投证券股份有限公司

　　第二届董事会第三十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十八次会议于2021年10月14日以书面方式发出会议通知，于2021年10月28日在公司总部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事14名；现场出席的董事5名，以电话方式出席的董事9名（于仲福副董事长、张沁董事、朱佳董事、王华董事、戴德明董事、白建军董事、刘俏董事、浦伟光董事和赖观荣董事）。

　　本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于公司2021年第三季度报告的议案》

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案在提交董事会审议前，已经公司董事会审计委员会审核通过。

　　（二）《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》

　　表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。会议同意增补王小林董事为公司董事会发展战略委员会委员；增补张薇董事为公司董事会风险管理委员会委员并担任主任委员，张薇董事不再担任公司董事会发展战略委员会委员；增补杨栋董事为公司董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员。以上任期均至公司第二届董事会任期结束之日止。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2021年10月28日