芯海科技（深圳）股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：688595                                                  证券简称：芯海科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　2021年前三季度与2020年前三季度相比，2021年存在投资及股权激励事项，同口径盈利数据分析如下：

　　1、剔除2021年1-9月通富微电的投资损失1,680.06万元及股份支付3,721.00万元影响后，2021年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为13,693.50万元，同比增长125.62%；其中：第三季度通富微电投资损失1,358.52万元，第三季度股份支付1,359.44万元,2021年第三季度剔除上述影响后实现归属于上市公司股东净利润为6,275.50万元，同比增长304.32%。

　　2、剔除2021年1-9月股份支付3,721.00万元影响后，2021年1-9月实现归属于上市公司股东的扣非净利润13,145.96万元,同比增长151.16%，其中：三季度股份支付1,359.44万元，2021年第三季度剔除上述影响后实现归属于上市公司股东的扣非净利润为6,111.13万元，同比增长397.83%；

　　在剔除与日常经营无关的影响因素后，盈利数据情况如下：

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、 公司于2021年7月15日召开了第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议并通过了关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案，并于2021年8月2日经2021年第二次临时股东大会审议通过。2021年9月28日，公司召开第二届董事会第三十五次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》以及《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案。公司拟将本次拟发行可转换公司债券募集资金总额从不超过人民币42,000.00万元（含本数），调整为不超过人民币41,000.00万元（含本数）。本次向不特定对象发行可转换公司债券预案尚需上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司于2021年9月26日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议并通过了《芯海科技（深圳）股份有限公司2021年第二期限制性股票激励计划（草案）》等相关方案，本次拟授予激励对象的限制性股票数量为360.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额10,000.00万股的3.60%。其中，首次授予限制性股票288.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的2.88%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留72.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.72%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。该事项已提交至2021年第四次临时股东大会会议审议并通过。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:芯海科技（深圳）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：卢国建        主管会计工作负责人：谭兰兰        会计机构负责人：谭兰兰

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：卢国建        主管会计工作负责人：谭兰兰        会计机构负责人：谭兰兰

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：芯海科技（深圳）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：卢国建        主管会计工作负责人：谭兰兰        会计机构负责人：谭兰兰

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

　　证券代码：688595         证券简称：芯海科技        公告编号：2021-073

　　芯海科技（深圳）股份有限公司

　　第二届监事会第二十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”或“芯海科技”）第二届监事会第二十八次会议于2021年10月27日下午18:30以现场及通讯表决的方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事会会议的提前通知期限，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，作出的决议合法、有效。

　　会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于豁免本次监事会会议提前通知的议案》

　　监事会认为：本次监事会会议的召集、召开和表决程序合法有效，同意豁免监事会未提前5天通知全体监事。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过《关于公司<2021年第三季度报告>的议案》

　　监事会对公司《2021年第三季度报告》发表如下审核意见：（1）2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（2）2021年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、公允、客观地反映出公司2021年第三季度经营管理和财务状况等事项；（3）在提出本意见前，未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会一致同意该报告。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　芯海科技（深圳）股份有限公司监事会

　　2021年10月29日