宋都基业投资股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600077        证券简称：宋都股份        公告编号：临2021-108

　　宋都基业投资股份有限公司

　　第十届董事会第三十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的要求。

　　（二）本次董事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材料等方式送达全体董事。

　　（三）本次董事会于2021年10月28日在杭州市富春路789号宋都大厦以现场结合通讯方式召开。

　　（四）本次董事会应出席董事9人，实际出席董事9人。

　　二、董事会审议情况：

　　（一）审议通过了《公司2021年第三季度报告》

　　议案的具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司2021年第三季度报告》。

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于子公司减资的议案》

　　议案的具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《宋都基业投资股份有限公司关于子公司减资的公告》。

　　同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　宋都基业投资股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600077        证券简称：宋都股份        公告编号：临2021-109=

　　宋都基业投资股份有限公司

　　第十届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的要求。

　　（二）本次监事会的会议通知及材料以传真、电子邮件、书面材料等方式送达全体监事。

　　（三）本次监事会于2021年10月28日在杭州市富春路789号宋都大厦以现场会议方式召开。

　　（四）本次监事会应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　二、 监事会审议情况

　　会议审议并逐项表决以下议案：

　　（一）审议通过了《2021年第三季度报告》

　　监事就《公司2021年第三季度报告》，提出审核意见如下：

　　1、《公司2021年第三季度报告》编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、《公司2021年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、公司监事会目前未发现参与公司《公司2021年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（同意票3票，反对票0票，弃权票0票）

　　特此公告。

　　宋都基业投资股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600077                           证券简称：宋都股份

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　注：以上期间数据为 2021年前三季度累计同比变动数据。

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至本报告期末，浙江宋都控股有限公司及其一致行动人共计质押公司股票532,000,000股,占其所持股份（672,121,914股）比例的79.15%，占公司总股本（1,340,122,326股）的39.67%。其中宋都控股质押的365,000,000股，系为支持公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司获得借款延续提供的质押担保。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　3.1 主要房地产项目的开发经营情况

　　公司2021年1-9月主要项目投资开发情况

　　备注：在2021年7-9月首次获取施工证的项目的状态栏为“新开工”，截至2021年9月30日尚未取得施工证的项目的状态栏为“储备”。

　　公司2021年1-9月主要项目销售结算情况

　　3.2相关事项的进展

　　（1）公司于2021年5月27日披露了《关于收到公司控股股东、实际控制人承诺函的公告》，宋都控股、俞建午先生承诺，最晚于2023年6月30日前有序安排资产变现，最晚于2023年12月31日前，彻底消除与公司之间以存单形式的互保情形。（详见临2021-062号公告）。截至本报告期末，公司对宋都控股及其关联方的担保余额为361,010万元，其中以存单质押形式提供的担保余额为351,160万元，以信用保证担保提供的担保余额为9,850万元。

　　（2）2021年1月22日，公司第十届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以集中竞价方式回购股份预案的议案》，并于2021年1月28日披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（具体内容详见公司披露的临2021-004、临2021-006和临2021-012号公告）。截至目前，公司尚未进行股份回购。

　　3.3董事、监事变更

　　因职务变动，公司于2021年10月15日召开的2021年第五次临时股东大会审议通过了由第十届董事会第三十次会议审议通过并提报的《关于补选董事的议案》，公司新增俞昀女士、肖剑科先生为公司董事。公司2021年第五次临时股东大会审议通过了由第十届监事会第二十七次会议审议通过并提报的《关于补选监事的议案》，新增吴向先生为公司监事。公司第十届监事会第二十八次会议审议通过了《关于选举监事会的主席的议案》，监事会选举了吴向先生为公司监事会主席。上述新增董事、监事任期与第十届董事会、第十届监事会任期一致。（详见公司披露的临2021-096、临2021-097、临2021-105、临2021-106号公告）。目前，公司最新董事、监事、高级管理人员名单如下：

　　3.4公司债券发行

　　宋都基业投资股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期）发行规模为2亿元，期限为3年期，票面利率为8.5%。本期债券的发行工作已于2021年8月17日完成。

　　3.5释义

　　在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:宋都基业投资股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：孙艳

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：宋都基业投资股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：孙艳

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：宋都基业投资股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：俞建午主管会计工作负责人：陈振宁会计机构负责人：孙艳

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　宋都基业投资股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：600077        证券简称：宋都股份        公告编号：临2021-110

　　宋都基业投资股份有限公司

　　关于子公司减资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次交易事项系公司将旗下房地产项目公司杭州荣都置业有限公司（以下简称“荣都置业”）的注册资本金减少，公司全资子公司杭州宋都房地产集团有限公司（以下简称“宋都集团”）对荣都置业本次减资金额为26,576.58万元。

　　● 本次减资事宜已经公司第十届董事会第三十一次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　● 本次减资事项不构成关联交易和重大资产重组。

　　一、减资概况

　　为提高公司资金使用效率，避免资金闲置，更好地对资金进行集中管理，公司将旗下房地产项目公司杭州荣都置业有限公司（以下简称“荣都置业”）减少其注册资本金，荣都置业的双方股东同比例减少荣都置业的注册资本金。减资前荣都置业注册资本金为27,631万元，本次减资后荣都置业注册资本金为100万元,共计减少注册资本金27,531万元。其中荣都业置业股东方宋都集团减资前认缴出资金额为26,673.11万元，减资后认缴出资金额为96.53万元，另一股东方宁波宸都企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波宸都”）减资前认缴出资金额为957.89万元，减资后认缴出资金额为3.47万元。公司第十届董事会第三十一次会议审议通过了《关于子公司减资的议案》，本次减资事项无需提交股东大会审议。

　　二、标的公司情况

　　公司名称：杭州荣都置业有限公司

　　成立日期：2016-11-17

　　注册资本：减资前：人民币27,631万元，减资后：人民币100万元

　　注册地址：浙江省杭州大江东产业集聚区新湾街道盛陵路26号201室

　　法定代表人：刘颖

　　经营范围：房地产开发经营。

　　股权架构：

　　（1）减资前股东认缴出资额：

　　（2）减资后股东认缴出资额：

　　财务情况： 截至2021年6月30日/2021年1-6月，总资产3.36亿元、总负债0.92亿元、营业收入0.20亿元、净利润-0.02亿元。

　　三、本次减资的目的及对公司的影响。

　　本次减资事项系公司根据生产经营需要而减少对项目公司荣都置业的注册资本金，不会对公司的生产经营产生不利影响，有利于公司回笼资金，提高资金使用效率。

　　减资完成之后，上述公司仍为公司的控股子公司，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。

　　特此公告。

　　宋都基业投资股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日