湖南艾华集团股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：603989        证券简称：艾华集团        公告编号：2021-111

　　转债代码:113504         转债简称：艾华转债

　　湖南艾华集团股份有限公司关于召开

　　2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月16日   14点30分

　　召开地点：湖南省益阳市赫山区桃花仑东路（紫竹路南侧）艾华集团办公楼1楼第2会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月16日

　　至2021年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　（一）各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已分别经第四届董事会第三十一次会议，第四届监事会第三十次会议审议通过。相关内容详见 2021 年10月 30 日上海证券交易所网站及公司指定媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》。

　　（二）特别决议议案：无

　　（三）对中小投资者单独计票的议案：1-5

　　（四）涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　（五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（五） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参加现场会议的登记方法

　　1.个人股股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件和委托人账户卡。

　　2.法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。

　　3.异地股东可用信函或传真方式办理登记，本公司不接受电话登记。

　　（二）登记时间：2021年11月11日上午8:00—12:00，下午1:30—5:30（信函以收到邮戳为准）。

　　（三）登记地点：湖南省益阳市桃花仑东路（紫竹路南侧）艾华集团证券部

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议时间预计2小时，出席会议者交通及食宿等费用自理。

　　（二）联系人：杨湘  艾代平

　　（三）联系电话：0737-6183891；传真：0737-4688205

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　?      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　湖南艾华集团股份有限公司：

　　兹委托            先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　  　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2021-110

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会换届相关事宜

　　湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司应按程序进行董事会换届选举工作。公司第五届董事会将由7名董事组成，其中非独立董事4名、独立董事3名。公司董事会提名委员会对第五届董事会董事候选人的任职资格进行了审查，公司于2021年10月28日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案》《关于公司第五届董事会董事薪酬的议案》。第五届董事会董事候选人名单及其薪酬如下（简历附后）：

　　（一）同意提名艾立华先生、王安安女士、艾亮女士、陈晨先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。在公司任职的董事按其所在的岗位及所担任的职位领取相应的薪酬；其中，同时兼任高级管理人员的董事，以高级管理人员身份领取薪酬。

　　（二）同意提名肖海军先生、邓中华先生、黄森女士为公司第五届董事会独立董事候选人。独立董事按照人民币7万元/年（含税）的标准领取独董津贴。

　　上述候选人及薪酬议案尚需提交公司2021 年第一次临时股东大会，候选人以累积投票制选举产生。公司第五届董事会董事任期自公司2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第四届董事会继续履行职责。

　　公司将按规定向上海证券交易所报送独立董事候选人材料，独立董事候选人资格需经上海证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议，并以累积投票制选举产生。公司第五届董事会独立董事任期自公司2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

　　公司第四届董事会独立董事对上述议案发表了独立意见：

　　1.公司本次董事会换届选举的非独立董事候选人、独立董事候选人提名程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。根据公司提供的有关资料，经过对非独立董事候选人、独立董事候选人资格的审查，充分了解被提名人教育背景、工作经历等情况后，未发现有《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》等制度中规定的不得担任公司非独立董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确认为市场禁入者且进入尚未解除的情形。各被提名人符合担任公司非独立董事、独立董事的任职条件，具备相应的任职资格。

　　2.同意选举艾立华先生、王安安女士、艾亮女士、陈晨先生为公司第五届董事会非独立董事候选人。同意选举肖海军先生、邓中华先生、黄森女士为公司第五届董事会独立董事候选人。

　　3.同意将第五届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人名单提交公司股东大会审议。其中独立董事候选人需经上海证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审议。

　　二、监事会换届相关事宜

　　公司第五届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，非职工代表监事2名。公司于2021年10月28日召开第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨选举公司第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于公司第五届监事会监事薪酬的议案》，同意提名赵新国先生、许雷冰先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人（简历附后）。第五届监事会监事津贴为人民币2万元/年（含税），在公司任职的监事另外根据其所在的岗位及所担任的职位领取相应的薪酬。

　　上述候选人及薪酬议案尚需提交公司2021 年第一次临时股东大会，候选人以累积投票制选举产生。公司第五届监事会非职工代表监事的任期自公司2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第四届监事会继续履行职责。

　　职工代表监事由公司职工代表大会选举产生，职工代表监事将与经公司2021 年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会。

　　上述董事候选人及监事候选人不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件：董事、监事候选人简历

　　一、非独立董事候选人简历

　　1.艾立华，男，1958 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，高中学历， 曾任职于益阳县电容器厂，历任技术员、车间主任；先后创建益阳资江电子元件 厂和益阳资江电子元件有限公司；现任湖南艾华控股有限公司董事长兼总经理、中国个体劳动者私营企业协会副会长、中国电子元器件协会副会长、中国电子元件行业协会电容器分会理事长、湖南省非公党委委员、湖南省个体劳动者协会副会长，现任公司董事长。

　　2.王安安，女，1966年出生，中国国籍，无永久境外居留权，高中学历。曾任职于益阳县电容器厂，历任益阳资江电子元件厂副厂长、益阳资江电子元件有限公司董事、副总经理、总经理；现任湖南艾华控股有限公司董事、中国女企业家协会第七届理事会特邀副会长、湖南省女企业家协会副会长、湖南省妇女儿童发展基金会理事长、益阳市女企业家协会会长，现任公司副董事长。

　　3.艾亮，女，1986年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历。曾任湖南艾华投资有限公司董事、总经理，历任公司项目部经理、艾华学院执行院长、总经理特别助理、副总经理。现任湖南艾华控股有限公司董事、公司董事兼总经理。

　　4.陈晨，男，1987 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历。 曾任信达金融租赁有限公司高级项目经理；历任公司总裁助理、制造中心总监、副总裁。现任公司董事兼副总经理。

　　二、独立董事候选人简历

　　1.肖海军，男，1965年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。2007年10月至2008年9月英国诺丁汉大学法学院访问学者。曾任邵阳学院政史系讲师、副教授，湖南通程律师事务所兼职律师，上海建纬（长沙）律师事务所兼职律师。现任湖南大学法学院教授、博士研究生导师，湖南大学法学院学术委员会主任，湖南大学商事法与投资法研究中心主任，湖南大学法学院民商事法律科学研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务理事，湖南省法学会民商法研究会副会长，北京德和衡（长沙）律师事务所兼职律师，长沙市仲裁委员会仲裁员、专家委员，赛恩斯环保股份有限公司独立董事，力合科技（湖南）股份有限公司独立董事，湖南湘佳牧业股份有限公司独立董事，湖南梦洁家纺股份有限公司独立董事。

　　2.邓中华，男，1968年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。曾任益阳职业技术学院（原益阳供销学校）教师，湖南中骏高新科技股份有限公司董事，湖南湘邮科技股份有限公司独立董事，湖南友谊阿波罗商业股份有限公司独立董事。现任长沙学院（原长沙大学）教授，三一重能股份有限公司独立董事，云南黄金矿业集团股份有限公司独立董事，湖南和顺石油股份有限公司独立董事，创智和宇信息技术股份有限公司独立董事。

　　3.黄森，女，1989年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。曾任北京当升材料科技股份有限公司研发工程师。现任中国电子元件行业协会秘书长助理、科技委秘书长，深圳市麦捷微电子科技股份有限公司独立董事。

　　三、监事候选人简历

　　1.赵新国，男，1976年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。曾荣获“全国质量先进个人”、“湖南省劳动模范”称号。曾任公司品管部部长、质量技术部部长、制造部部长，厂长助理，一分厂厂长兼五分厂厂长，现任公司消费电源事业部总经理兼艾华学苑副院长。

　　2.许雷冰，男，1987年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。曾任公司设备工程师、车间主任、工艺工程师，现任公司消费电源技术部长。

　　证券代码：603989                   证券简称：艾华集团

　　转债代码：113504                   转债简称：艾华转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　以上为 2021 年前三季度累计同比变动数据，2021 年本报告期同比变动情况见下表：

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1） 经公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议、2020年年度股东大会审议通过，公司将“引线式铝电解电容器升级及扩产项目”、“ 新疆中高压化成箔生产线扩产项目”结项并将结余募集资金（包括利息收入在内的募集资金账户余额）用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2021年4月6日在上交所网站披露的《湖南艾华集团股份有限公司关于公司部分可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-020）。截至2021年9月30日，公司可转换公司债券募集资金投资项目“牛角式铝电解电容器扩产项目” “叠层片式固态铝电解电容器生产项目”募集资金使用及剩余情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年9月，“牛角式铝电解电容器扩产项目”已结项，项目节余募集资金（包括利息收入）0.14万元，低于项目募集资金净额5%，公司决定将节余募集资金永久补充流动资金，尚未支付的剩余合同尾款及质保金，公司承诺在该部分尾款或质保金满足付款条件时，将按照相关合同约定进行支付。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》相关规定，该事项免于履行审议程序。至此，可转换公司债券募集资金投资项目还有“叠层片式固态铝电解电容器生产项目”未完成。

　　2） 公司于 2020 年 10 月 28 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于子公司搬迁扩产暨签署投资协议的议案》，决定将子公司绵阳高新区资江电子元件有限公司（以下简称“绵阳资江”）搬迁至绵阳高新技术产业开发区永兴镇。搬迁扩产项目投资总金额约为 15,000 万元，具体内容详见公司于2020年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于子公司搬迁扩产暨签署投资协议的公告》（公告编号：2020-081） 。

　　截至报告期末，绵阳资江搬迁扩产项目累积投入3,873.06万元（含税），资金来源为绵阳资江自有资金，项目如期推进，正在进行厂房主体建设工作。

　　3）公司于 2021 年 1 月 25 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于子公司扩产暨签署投资协议的议案》，公司全资子公司新疆荣泽铝箔制造有限公司在天北新区投资扩产建设“荣泽铝箔第三期 20 条化成箔项目”， 项目计划总投资 18,000万元，具体内容详见公司于2021年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《关于子公司扩产暨签署投资协议的公告》（公告编号：2021-005） 。

　　截至2021年10月22日，“荣泽铝箔第三期 20 条化成箔项目”已全部投产，实际投入金额为1.55亿元（含税）。具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的《湖南艾华集团股份有限公司关于子公司扩产的进展公告》（公告编号：2021-106）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:湖南艾华集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：艾立华        主管会计工作负责人：吴松青        会计机构负责人：龚妮

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：湖南艾华集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：艾立华        主管会计工作负责人：吴松青        会计机构负责人：龚妮

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：湖南艾华集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：艾立华        主管会计工作负责人：吴松青        会计机构负责人：龚妮

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　2018 年 12 月财政部修订发布的《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会【2018】35 号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。

　　根据新租赁准则的要求，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，按照新租赁准则要求，公司将根据首次执行新租赁准则对 2021 年年初财务报表相关项目金额进行调整，对可比期间数据不予调整。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2021-108

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　第四届董事会第三十一次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十一次会议于2021年10月28日以现场加通讯方式在公司办公楼三楼会议室召开，本次会议由公司董事长艾立华先生召集主持，本次会议通知于2021年10月17日以专人递送、传真及电子邮件等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2021年第三季度报告》详见2021年10月30日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过了《关于董事会换届选举暨选举公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　因公司第四届董事会任期即将届满，经公司董事会提名、董事会提名委员会审核，同意提名艾立华先生、王安安女士、艾亮女士、陈晨先生为公司第五届董事会非独立董事候选人并提请公司股东大会选举，任期为自股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第四届董事会继续履行职责。

　　（1）选举艾立华先生为第五届董事会非独立董事候选人；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（2）选举王安安女士为第五届董事会非独立董事候选人；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（3）选举艾亮女士为第五届董事会非独立董事候选人；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（4）选举陈晨先生为第五届董事会非独立董事候选人。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-110）详见2021年10月30日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见2021年10月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于公司第四届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。

　　上述非独立董事候选人尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于董事会换届选举暨选举公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。

　　因公司第四届董事会任期即将届满，经公司董事会提名、董事会提名委员会审核，同意提名肖海军先生、邓中华先生、黄森女士为公司第五届董事会独立董事候选人并提请公司股东大会选举，任期为自股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届董事会之前，公司第四届董事会继续履行职责。

　　（1）选举肖海军先生为第五届董事会独立董事候选人；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（2）选举邓中华先生为第五届董事会独立董事候选人；

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　（3）选举黄森女士为第五届董事会独立董事候选人。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-110）详见2021年10月30日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见2021年10月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于公司第四届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。

　　上述独立董事候选人尚需提交公司2021 年第一次临时股东大会审议。

　　四、审议通过了《关于公司第五届董事会董事薪酬的议案》。

　　经全体董事讨论，综合考虑公司实际情况，同意公司制定的第五届董事会董事在任期内的薪酬方案，具体如下：

　　在公司任职的董事按其所在的岗位及所担任的职位领取相应的薪酬；其中，同时兼任高级管理人员的董事，以高级管理人员身份领取薪酬。独立董事按照人民币7万元/年（含税）的标准领取独董津贴。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见2021年10月30日公司在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-110）。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见2021年10月30日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于公司第四届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交 2021 年第一次临时股东大会审议。

　　五、审议通过了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。

　　同意公司于2021年11月16日（星期二）召开2021 年第一次临时股东大会，授权公司证券部全权办理股东大会准备事宜。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-111）详见2021年10月30日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2021-109

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　湖南艾华集团股份有限公司

　　第四届监事会第三十次会议决议的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十次会议于2021年10月28日以现场方式在公司办公楼三楼会议室召开，本次会议由公司监事会主席黄远彬先生召集主持，本次会议通知于2021年10月17日以专人递送、传真及电子邮件等方式送达给全体监事。应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议采取现场表决的方式召开。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2021年第三季度报告》。

　　经审议，监事会同意湖南艾华集团股份有限公司2021年第三季度报告，并对公司编制的2021年第三季度报告发表如下书面审核意见：

　　1.2021年第三季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2.2021年第三季度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司的经营管理和财务状况等事项。

　　3.未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4.2021年第三季度报告真实反映了本报告期公司的实际情况，所记载事项不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　《2021年第三季度报告》详见2021年10月30日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过了《关于监事会换届选举暨选举公司第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

　　因公司第四届监事会任期即将届满，经监事会审核，同意提名赵新国先生、许雷冰先生为公司第五届监事会非职工代表监事候选人并提请公司股东大会选举，任期为自股东大会审议通过之日起三年。

　　（1）选举赵新国先生为第五届监事会非职工代表监事候选人；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（2）选举许雷冰先生为第五届监事会非职工代表监事候选人。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-110）详见2021年10月30日公司指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　上述非职工代表监事候选人尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于公司第五届监事会监事薪酬的议案》。

　　经全体监事讨论，综合考虑公司实际情况，同意公司制定的第五届监事会监事在任期内的薪酬方案，具体如下：

　　第五届监事会监事津贴为人民币2万元/年（含税），在公司任职的监事另外根据其所在的岗位及所担任的职位领取相应的薪酬。

　　具体内容详见2021年10月30日公司在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-110）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交 2021 年第一次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　湖南艾华集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日