上海新时达电气股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：002527             证券简称：新时达           公告编号：2021-121

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2021年7月8日，公司召开了第五届董事会第十三次会议以及第五届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的议案》。同意公司与上海熠莉科技发展合伙企业（有限合伙）共同出资设立合资公司开展服务机器人相关业务，合资公司注册资本为人民币1000万元，其中公司以自有资金出资人民币700万元，持股比例为70%，上海熠莉科技发展合伙企业（有限合伙）以自有资金出资人民币300万元，持股比例为30%。截至目前，公司已办理完成该合资公司的工商登记及备案手续并收到由上海市嘉定区市场监督管理局出具的营业执照。具体内容详见公司于2021年7月9日、2021年8月30日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资设立合资公司暨关联交易的公告》（公告编号：临2021-073）、《关于合资公司完成工商设立登记的公告》（公告编号：临2021-089）。

　　2、报告期内，公司非独立董事、副总经理田永鑫先生为了更好的致力于公司服务机器人业务，同时，为了更好的满足公司治理要求，申请辞去公司非独立董事及副总经理职务，其辞职后仍将在公司及子公司担任其他职务。为保障公司董事会以及公司经营的正常运作，公司于2021年7月8日、2021年8月3日分别召开第五届董事会第十三次会议以及2021年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于董事辞职及补选董事的议案》，同意补选金辛海先生为公司第五届董事会非独立董事，任期自2021年第三次临时股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。具体内容详见公司于2021年7月9日、2021年8月4日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于董事辞职及补选董事的公告》（公告编号：临2021-074）、《2021年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2021-083）及其相关公告。

　　3、公司于2021年7月8日召开第五届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于聘任周广兴先生为公司副总经理的议案》，同意聘任周广兴先生为公司副总经理，任期自本次董事会决议通过之日起至第五届董事会届满之日止。具体内容详见公司于2021年7月9日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司高级管理人员辞职及聘任的公告》（公告编号：临2021-075）及相关公告 。

　　4、公司已于2021年6月完成了2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票登记，首次授予限制性股票数量的总数为698万股。其中，限制性股票（新增股份）首次授予数量237.1821万股，上市日期为2021年6月29日；限制性股票（回购股份）首次授予460.8179万股，上市日期为2021年6月30日。因此，公司注册资本由人民币62,040.6688万元修订为人民币62,277.8509万元。《公司章程》的相关条款同步进行修订。根据公司2021年第二次临时股东大会决议，公司股东大会已授权董事会办理《公司章程》修订备案的相关事宜。2021年7月8日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》以及《关于修订<公司章程>的议案》，同意变更公司注册资本并修订《公司章程》相应内容，公司注册资本由人民币 62,040.6688 万元修订为人民币 62,277.8509 万元。截至目前，公司已完成了相关工商变更登记及备案手续并收到由上海市市场监督管理局出具的营业执照。具体内容详见公司于2021年7月9日、2021年8月26日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：临2021-076）、《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：临2021-088）及相关公告。

　　5、2021年1月20日，公司召开第五届董事会第七次会议以及第五届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于注销子公司的议案》，同意注销公司子公司新时达机器人（江苏）有限公司（以下简称“新时达江苏机器人”），并授权公司管理层依法办理相关清算和注销事宜。截至目前，公司已收到昆山市市场监督管理局核发的《公司准予注销登记通知书》，准予注销公司子公司新时达江苏机器人，新时达江苏机器人的注销登记手续已办理完毕。具体内容详见公司于2021年8月5日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于子公司完成注销登记的公告》（公告编号：临2021-084）。

　　6、2021年9月17日，公司召开第五届董事会第十六次（临时）会议以及第五届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于提前赎回“时达转债”的议案》。公司 A 股股票（股票简称：新时达，股票代码：002527）自2021年8月6日至2021年9月16日连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价不低于“时达转债”当期转股价格（即7.36元/股）的130%，已经触发《上海新时达电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款。公司董事会同意行使“时达转债”有条件赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日（2021年10月27日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股的“时达转债”。具体内容详见公司于2021年9月18日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“时达转债”赎回实施的第一次提示性公告》（公告编号：临2021-094）。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：上海新时达电气股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人： 纪翌                    主管会计工作负责人：李国范                    会计机构负责人：葛达明

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人： 纪翌     主管会计工作负责人：李国范          会计机构负责人：葛达明

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　□ 是 √ 否

　　不需要调整年初资产负债表科目的原因说明

　　本公司年初租赁业务为短期租赁，对年初留存收益及财务报表其他相关项目无影响。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　上海新时达电气股份有限公司董事会

　　2021年10月30日