奥瑞金科技股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：002701          证券简称：奥瑞金         公告编号：（奥瑞）2021 - 004号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　否。

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　1. 应收款项融资较年初下降50.21%，主要系本期收到的客户票据背书金额增加所致；

　　2. 预付款项较年初增加30.40%，主要系本期预付材料款增加所致；

　　3. 其他应收款较年初下降35.66%，主要系本期收回了上年处置的设备款项所致；

　　4. 在建工程较年初增加41.50%，主要系本期在建项目增加所致；

　　5. 其他非流动资产较年初增加61.60%，主要系本期支付的股权收购款项增加所致；

　　6. 应付票据较年初增加103.34%，主要系本期票据结算业务增加所致；

　　7. 合同负债较年初增加91.04%，主要系本期预收客户货款增加，部分订单尚未交货所致；

　　8. 年初至报告期末，营业成本较去年同期增加36.19%，主要系本期收入增长，成本相应增加；

　　9. 年初至报告期末，销售费用较去年同期下降58.40%，主要系本期销货运费计入销售成本核算所致；

　　10. 年初至报告期末，研发费用较去年同期下降32.03%，主要系本期部分研发项目支出减少所致；

　　11. 年初至报告期末，信用减值损失较去年同期下降129.12%，主要系本期收回部分前期计提坏账的客户货款所致；

　　12. 年初至报告期末，资产减值损失较去年同期下降95.82%，主要系本期对长期资产计提的减值准备减少所致；

　　13. 年初至报告期末，资产处置收益较去年同期下降90.21%，主要系上年有球员处置收益所致；

　　14. 年初至报告期末，营业利润较去年同期增加37.17%，利润总额较去年同期增加37.00%，净利润较去年同期增加66.53%，主要系本期主要客户业务增长，加上出口订单增加，公司营业收入同比增长，利润相应增加；

　　15. 年初至报告期末，经营活动产生的现金流量净额为109,526.60万元，上年同期10,382.52万元，主要系本期主要客户业务增长，收入增加，主要客户回款情况良好；

　　16. 年初至报告期末，投资活动产生的现金流量净额为-56,648.65万元，上年同期5,335.11万元，主要系本期股权投资项目和在建项目支出增加所致；

　　17. 年初至报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为-64,677.82万元，上年同期62,901.91万元，主要系上年发行可转换公司债券收到募集资金及本期有息负债结构调整所致。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：包含上海原龙2019年非公开发行可交换公司债券累计质押登记股份8,551.279万股。

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　不适用。

　　三、其他重要事项

　　不适用。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：奥瑞金科技股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：周云杰              主管会计工作负责人：王冬             会计机构负责人：高礼兵

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：周云杰              主管会计工作负责人：王冬             会计机构负责人：高礼兵

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：周云杰              主管会计工作负责人：王冬             会计机构负责人：高礼兵

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　适用。

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　是。

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明

　　公司自 2021 年 1 月 1 日起施行《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会〔2018〕35 号）（以下统称“新租赁准则”），根据新租赁准则的相关规定，对于短期租赁和低价值租赁，公司不确认使用权资产和租赁负债。根据新旧准则衔接规定，公司应当根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　不适用。

　　(三)审计报告

　　公司第三季度报告未经审计。

　　奥瑞金科技股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码： 002701       证券简称：奥瑞金       （奥瑞）2021-临061号

　　奥瑞金科技股份有限公司

　　关于公司合并报表范围内担保的进展公告

　　奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司于2021年4月16日召开的第四届董事会2021年第三次会议及2021年5月11日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》，同意公司与下属公司之间、下属公司之间未来十二个月在额度内相互提供担保。公司管理层可根据实际经营情况对公司及下属公司之间的担保金额进行调剂。担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议批准之日起十二个月。

　　一、担保进展情况概述

　　近日，公司与哈尔滨银行股份有限公司齐齐哈尔分行（以下简称“哈尔滨银行”）签署《最高额保证合同》，就公司全资子公司奥瑞金（甘南）包装有限公司（以下简称“甘南奥瑞金”）与哈尔滨银行的综合授信额度提供连带责任担保，敞口本金最高不超过人民币5,040万元。

　　二、被担保人基本情况

　　名称：奥瑞金（甘南）包装有限公司

　　注册资本：4000万元人民币

　　成立日期：2014年7月4日

　　法定代表人：陈玉飞

　　住所：甘南县生态工业园区飞鹤甘南工厂内6#库、8#库、9#库

　　经营范围：金属包装容器制造

　　关联关系：公司全资子公司

　　经营情况：截至2020年12月31日，总资产17,978.97万元，净资产6,981.74万元，负债总额10,997.23万元，2020年实现营业收入25,940.54万元，2020年实现净利润3,574.01万元（经审计）

　　三、担保协议的主要内容

　　公司与哈尔滨银行签署《最高额保证合同》的主要内容：

　　1.债权人：哈尔滨银行股份有限公司齐齐哈尔分行

　　2.担保人：奥瑞金科技股份有限公司

　　3.保证方式：提供连带责任保证

　　4.奥瑞金担保的主债权为哈尔滨银行与甘南奥瑞金之间所产生的全部债务，其中敞口本金最高不超过人民币5,040万元。本合同担保范围：主合同项下全部债务，包括但不限于本金及利息（包括因债务人违约计收的复利和加收的利息）、违约金、损害赔偿金、手续费、保险费及其他为签订或履行本合同而发生的费用，以及债权人实现担保权利和债权所产生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费）等。

　　5. 保证期间：在综合授信期间的，以综合授信期限届满之日后三年止为保证期间的终止日。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在对外担保事项，均为合并报表内担保。公司及下属公司（公司与下属公司之间、下属公司之间）累计担保总额为人民币251,447.32万元，占公司2020年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产的38.16%；公司不存在逾期对外担保。

　　五、备查文件

　　《最高额保证合同》。

　　特此公告。

　　奥瑞金科技股份有限公司董事会

　　2021年10月30日