云南云天化股份有限公司 2021年前三季度主要经营数据公告

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2021-121

　　云南云天化股份有限公司关于投资建设

　　50万吨/年磷酸铁及配套项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资项目：计划投资72.86亿元（以经有权部门备案的投资总额为准）建设50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目。

　　● 截至目前，公司没有磷酸铁产品产能。

　　● 该项目不会对2021年公司业绩产生实质影响。

　　● 该项目尚须取得能评、安评、环评等有权部门行政许可及用地审批后方可实施。如未能取得相关批准，可能导致项目不能实施。

　　● 该项目投资金额较大、建设周期较长，受宏观政策、行业政策、市场和技术变化等外部因素影响，项目存在盈利不达预期的风险。

　　● 该项目投资金额较大，公司截至9月末的资产负债率为79.13%，投资建设期间可能导致公司项目贷款增加，存在资产负债率进一步上升的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

　　● 该事项不属于关联交易和重大资产重组事项。该事项尚须提交公司股东大会审议。

　　一、投资概述

　　公司计划于云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区内投资建设50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，项目总体预计投资72.86亿元（以经有权部门备案的投资总额为准）。其中，计划投资新建10万吨/年磷酸铁项目及配套设施，预计2022年6月建成；计划投资新建2×20万吨磷酸铁项目及配套设施，预计于2023年12月建成。

　　该事项已经公司第八届董事会第三十八次会议审议通过。

　　该事项尚须提交至公司股东大会审议。该事项不属于关联交易和重大资产重组事项。

　　该事项尚须需经政府有权部门审批后方可实施。

　　二、投资项目基本情况

　　（一）项目名称：50万吨/年电池新材料前驱体及配套项目。

　　（二）投资主体：公司及公司子公司。

　　（三）项目建设地点：云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区内。

　　（四）项目主要内容：规划建设50万吨/年电池新材料前驱体及配套项目。其中，预计投资约22.47亿元建设10万吨/年磷酸铁项目及配套设施，包括：10万吨/年磷酸铁、10万吨/年湿法磷酸精制及20万吨/年双氧水项目；预计投资约50.39亿元建设2×20万吨/年磷酸铁项目及配套设施。

　　（五）投资金额及资金来源：该项目预计投资总额72.86亿元（以经有权部门备案的投资总额为准），项目资金来源为公司自筹。

　　（六）投资进度和项目建设期：10万吨/年磷酸铁项目及配套设施项目计划2022年6月建设完成，2×20万吨/年磷酸铁项目及配套设施项目计划2023年12月建设完成，公司将加快办理项目所需各项审批，并根据行业情况和技术发展情况，加快推进项目投资建设进度。

　　（七）项目盈利能力估算：结合历史和当期产品及原料市场情况测算，项目全部建成达产后，预计实现年平均营业收入85.37亿元，净利润9.38亿元。

　　以上效益测算数据为结合历史和当期市场情况进行的估算，具有一定不确定性，不构成对本项目投资的业绩承诺。

　　（八）可行性分析

　　1. 项目实施有助于加快推进公司转型升级战略落地。“十四五”期间，公司加快推进产业结构从“基础型”向“功能型、专业型、高端化”转型升级战略。该项目的实施落地，将进一步推进公司磷资源的多元化深度开发利用，推动公司磷产业链、价值链的延伸。同时，公司将结合资源优势，有效推进公司“打造精细磷化工、氟化工和新能源材料产业集群”的战略目标落地。

　　2. 公司具备实施项目的资源、成本优势和技术能力。公司是国内磷化工龙头企业之一，现有磷矿原矿生产能力1,450万吨/年，化肥级湿法磷酸总产能225万吨/年（折纯），水溶磷酸一铵18万吨/年，能够满足项目运行所需原料。公司完全掌握成熟的湿法磷酸净化产业技术，在“磷矿采选—湿法磷酸制备—磷化工”全产业链的新技术研发、高效生产运营和安全环保管理等方面积累了丰富的先进经验。

　　本项目实施地为云南省安宁市安宁工业园草铺化工园区，园区内公司全资子公司云南天安化工有限公司拥有大型化工生产装置和配套设施，现有产能：化肥级湿法磷酸70万吨/年（折纯）、合成氨50万吨/年、磷肥200万吨/年，其中水溶性磷酸一铵10万吨/年，并拥有水、电、气、铁路运输、环保设施等配套完善的公用工程配套设施。同时，公司在安宁地区拥有200万吨/年磷资源选矿能力。新建项目可在原料供给、生产管控、公用工程、资源循环利用等各个环节与公司原有产能产生高效协同，有利于降低生产成本，提升项目的盈利水平。

　　三、对外投资对上市公司的影响

　　项目的实施，将推进公司在现有化肥和化工产业基础上，更好的利用现有丰富的磷矿资源，实施资源的深度和多元化开发利用，提升公司整体盈利水平；同时，有助于公司抓住新能源材料市场发展机遇，加快实现磷产业转型升级，巩固公司磷化工产业领先地位，优化产业结构，为公司实现向精细磷化工、新能源材料相关产业转型升级战略目标奠定坚实的基础。

　　四、投资风险分析

　　（一）项目的实施受宏观经济、行业政策、市场环境、当地产业政策变化及其他不可抗力因素影响的风险。目前公司正积极筹备申报项目所需能评、环评、安评等有权部门行政许可和用地审批，如未能取得相关批准，可能导致项目不能按计划实施。

　　（二）项目实施过程中受产业政策、市场变化、技术更新等诸多因素影响，项目实施进度及收益可能存在不达预期的风险。

　　（三）随着国家环保治理的不断深入，项目存在相关环保治理成本增加的风险，未来可能在一定程度上影响项目的收益水平。

　　（四）因项目整体投资金额较大，投资周期较长，可能导致投资建设期间公司项目贷款增加，公司资产负债率水平有所上升。

　　针对以上风险，公司将积极争取主管部门支持，加快落实项目所需各类行政许可，保障项目的顺利实施；在不断增强公司精益管理、安全环保和能耗控制能力的同时，依托公司大型磷矿、磷酸、磷肥、磷化工全产业链、多元化的“柔性”生产能力，保障项目运营效率和成本优势；公司将密切跟踪新能源材料行业的技术革新，加强自主研发、技术引进和新技术产业化，保持在相关行业的技术优势。公司将严格控制项目投资资金使用，加强现金流管理，加快项目建设，积极争取支持政策，并多渠道筹集项目建设所需资金，多种措施控制资产负债率水平。

　　公司将严格按照法律法规的规定，及时履行后续信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险，理性投资。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600096        证券简称：云天化        公告编号：临2021-124

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》有关规定，将公司2021年前三季度主要经营数据披露如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　备注：以上主要产品数据为公司自产产品数据，未包含本期商贸收入及其他业务收入和其他零星产品收入。

　　二、主要产品和原材料的价格变动情况

　　（一）主要产品价格波动情况（不含税销售价）

　　单位：元/吨

　　（二）主要原材料波动情况（不含税采购价）

　　单位：元/吨 元/立方米

　　三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

　　报告期内，未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

　　以上生产经营数据，来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600096           证券简称：云天化        公告编号：临2021-119

　　云南云天化股份有限公司

　　第八届监事会第三十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南云天化股份有限公司第八届监事会第三十六次会议通知于2021年10月19日分别以送达、电子邮件等方式通知全体监事及相关人员。会议于2021年10月29日以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于增加2021年度日常关联交易的议案》。

　　同意公司根据生产经营需要，预计2021年度日常关联交易增加18,200.00万元。

　　（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于投资建设50万吨/年电池新材料前驱体及配套项目的议案》。

　　同意公司为进一步延伸公司磷产业链，提高磷资源利用效率，加快推进公司转型升级，投资新建50万吨/年磷酸铁电池新材料前驱体及配套项目，项目预计投资72.86亿元（以经有权部门备案的投资总额为准）。

　　（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于向全资子公司增资的议案》。

　　同意公司以现金方式向云南云天化农资连锁有限公司增资3亿元。

　　（四）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》。

　　（五）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于修订公司<内幕信息知情人管理制度>的议案》。

　　（六）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云南云天化股份有限公司监事会议事规则》。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2021年第三季度报告》。

　　监事会认为，公司《2021年第三季度报告》按照法律法规和相关规定编制，审议程序符合法律法规和公司章程的规定，公允地反映了公司报告期内财务状况和经营成果，所披露的信息真实、准确、完整。监事会同意《2021年第三季度报告》。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：600096         证券简称：云天化          公告编号：2021-123

　　云南云天化股份有限公司关于召开

　　2021年第九次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第九次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月16日9点00分

　　召开地点：公司总部会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月16日

　　至2021年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1. 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1、议案2、议案3已经公司第八届董事会第三十八次会议审议通过，议案4已经公司第八届监事会第三十六次会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临2021-118号、临2021-119号、临2021-120号、临2021-121号。

　　2. 特别决议议案：无

　　3. 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4. 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：云天化集团有限责任公司、以化投资有限公司

　　5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。

　　六、其他事项

　　1. 会期半天，与会者交通及食宿自理。

　　2. 会议联系方式电话号码：0871-64327177   传真号码：0871-64327155

　　联系人姓名：苏 云  徐刚军

　　附件1：授权委托书

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　云南云天化股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第九次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。