上海先惠自动化技术股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2021-049

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月29日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务及内部控制审计机构。该议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一） 机构信息

　　1、 基本信息

　　名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　统一社会信用代码：91310106086242261L

　　执行事务合伙人：朱清滨、巢序、杨滢、耿磊、张健、张晓荣、沈佳云

　　成立日期：2013年12月27日

　　注册地址：上海市静安区威海路755号25层

　　执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号31000008）等相关资质。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

　　2、 人员信息

　　首席合伙人：张晓荣。截至2020年末，合伙人数量为74人，注册会计师人数为415人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数109人。

　　3、 业务规模

　　2020年度业务收入：4.97亿元，其中审计业务收入2.99亿元，证券业务收入1.59亿元。

　　2020年度上市公司年报审计情况：38家上市公司年报审计客户，收费总额 0.39亿元，涉及采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。其中，公司同行业（制造业）上市公司审计客户 22 家。

　　4、 投资者保护能力

　　截至2020年末，上会会计师事务所（特殊普通合伙）职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：30,076.64万元。

　　根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定，证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）符合相关要求。

　　近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　5、 独立性和诚信记录

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。8名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次和自律监管措施0次。

　　（二） 项目成员信息

　　1、人员信息

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

　　（三） 审计收费

　　审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计费用。2020年年报审计费用为70万元（不含税）。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定上会会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审查意见

　　报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）执行2020年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。2021年10月29日，公司第二届董事会审计委员会召开第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事对上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》和《独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）公司董事会审议和表决情况

　　2021年10月29日公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构。

　　（四）公司监事会审议和表决情况

　　2021年10月29日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构。

　　（五）本次聘任尚需履行的审批程序

　　本次续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构的事项尚需提请公司2021年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：688155                          证券简称：先惠技术

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海先惠自动化技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：潘延庆        主管会计工作负责人：陈益坚        会计机构负责人：沈利勤

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：潘延庆        主管会计工作负责人：陈益坚        会计机构负责人：沈利勤

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海先惠自动化技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：潘延庆        主管会计工作负责人：陈益坚        会计机构负责人：沈利勤

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》，自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对财务报表项目按新租赁准则要求选择调整首次执行当期期初数，对可比期间信息不予调整。

　　影响减少2021年1月1日预付账款761,833.61元，影响增加2021年1月1日使用权资产16,722,322.10元，影响增加2021年1月1日租赁负债15,960,488.49元。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：688155          证券简称：先惠技术       公告编号：2021-048

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　第二届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议于2021年10月29日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，会议通知已于2021年10月25日以邮件等方式发至各监事。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：

　　（一）  《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》

　　监事会认为：公司《2021第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》。

　　（二） 审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　监事会认为：公司拟聘请的上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格及从事上市公司审计工作的丰富经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2021年财务和内部控制审计工作的要求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。因此，监事会续聘会计师事务所。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三） 审议《关于公司向银行申请新增综合授信额度的议案》

　　监事会认为：根据公司的持续发展及资金运转情况，公司对于银行授信额度需求的不断增加。除公司于2021年3月19日召开的2020年年度股东大会审议并通过的《关于公司2021年度向银行申请综合授信额度的议案》，于2021年5月27日审议并通过的《关于公司向银行申请新增综合授信额度的议案》外，为了更好的支持公司业务的拓展，确保满足公司正常运作的资金需求，公司拟向银行申请新增额度为不超过50,000万元的综合授信，授信业务包括但不限于贷款、承兑汇票、贸易融资、保函等，授权有效期自公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过之日起十二个月。

　　综上，我们同意《关于公司向银行申请新增综合授信额度的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：688155        证券简称：先惠技术        公告编号：2021-050

　　上海先惠自动化技术股份有限公司关于

　　召开2021年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年11月15日  14 点 00分

　　召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月15日

　　至2021年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经由公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过，详见2021年10月30日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）会议登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）会议登记时间

　　登记时间：2021年11月11日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

　　（三）会议登记地点

　　上海市松江区光华路518号会议室

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：上海市松江区光华路518号

　　联系电话：021-57858808

　　联系人：徐强

　　特此公告。

　　上海先惠自动化技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海先惠自动化技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月15日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。