方正证券股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-052

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第四届董事会第十七次会议于2021年10月29日以现场、视频及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021年10月19日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、廖航女士因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生现场参会，高利先生、汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2021年第三季度报告》

　　公司《2021年第三季度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订公司<信息披露事务管理制度>和<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　董事会同意修订公司《信息披露事务管理制度》和《内幕信息知情人登记管理制度》，修订后的两项制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于确定对外捐赠额度的议案》

　　董事会同意每一会计年度公司及控股子公司通过湖南方正证券汇爱公益基金会等途径对外捐赠的额度上限为公司上一年度经审计净利润（合并口径）的1%，且年度捐赠总额不少于500万元，并授权公司执行委员会在上述额度内决定每年对外捐赠的具体事宜。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于确认2021年前三季度计提信用减值损失的议案》

　　董事会同意2021年前三季度公司合并报表共确认信用减值损失22,266.58万元，减少2021年前三季度净利润17,872.89万元；其中，第三季度合并报表确认信用减值损失10,422.12万元，减少第三季度净利润8,989.54万元。公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年前三季度计提信用减值损失的公告》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-053

　　方正证券股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第四届监事会第七次会议于2021年10月29日以现场和电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021年10月19日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（雍苹女士、徐国华先生现场参会，曾媛女士因工作原因以电话方式参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2021年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于确认2021年前三季度计提信用减值损失的议案》

　　监事会认为，公司按照《企业会计准则》和公司会计政策的有关规定确认计提信用减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，相关决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次确认计提信用减值损失。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-054

　　方正证券股份有限公司关于

　　2021年前三季度计提信用减值损失的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 计提信用减值损失概况

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，经公司及下属子公司对存在减值迹象的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资、应收款项和其他应收款等）进行全面清查和资产减值测试，2021年前三季度，公司计提各项信用减值损失共计22,266.58万元，明细情况如下：

　　单位：万元

　　注：以上为初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、信用减值损失的具体说明

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对各项目进行计提，具体如下：

　　（一）融出资金

　　采用单项或组合计提减值准备的方法，2021年前三季度融出资金信用减值损失净增加 4,674.24万元，主要为公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司计提的融出资金减值损失。

　　（二）应收款项

　　采用按账龄组合计提坏账准备的方法，2021年前三季度应收款项信用减值损失净增加138.27万元。

　　（三）买入返售金融资产

　　采用单项或组合计提减值准备的方法，2021年前三季度买入返售金融资产信用减值损失净增加4,226.68万元，主要为公司对股票质押式回购业务计提的减值损失。

　　（四）其他债权投资

　　采用单项或组合计提减值准备的方法，2021年前三季度其他债权投资信用减值损失净减少438.09万元。

　　（五）其他应收款

　　采用单项及组合计提坏账准备的方法，2021年前三季度其他应收款信用减值损失净增加13,187.56万元，主要为公司经纪业务债券正回购客户违约后，向公司转让的抵债资产价值下降计提的坏账准备。

　　（六）其他金融资产及预计负债

　　采用单项及组合计提坏账准备的方法，2021年前三季度信用减值损失净资产净增加477.92万元，主要为股票质押式回购业务已经逾期的利息计提的减值损失。

　　三、计提信用减值损失对公司的影响

　　2021年前三季度，公司合并报表共确认信用减值损失22,266.58万元，减少2021年前三季度利润总额22,266.58万元，减少2021年前三季度净利润 17,872.89万元。其中，第三季度合并报表确认信用减值损失10,422.12万元，减少第三季度利润总额10,422.12万元，减少第三季度净利润8,989.54万元。

　　四、独立董事关于公司计提信用减值损失的意见

　　独立董事认为，公司董事会在审议2021年前三季度计提信用减值损失时，审议及表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定；本次计提信用减值损失符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，有助于真实公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意确认本次计提信用减值损失。

　　五、董事会审计委员会关于公司计提信用减值损失的意见

　　董事会审计委员会认为，依据《企业会计准则》和公司会计政策的规定，本次确认计提信用减值损失能更加公允地反映公司资产状况，符合会计谨慎性原则,同意确认本次计提信用减值损失并提交董事会审议。

　　六、监事会关于公司计提信用减值损失的意见

　　监事会认为，公司按照《企业会计准则》和公司会计政策的有关规定确认计提信用减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，相关决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次确认计提信用减值损失。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：601901                                                  证券简称：方正证券

　　方正证券股份有限公司2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　a

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、2021年7月5日，相关法院裁定批准方正集团等五家公司的重整计划。根据重整计划，公司的控股股东、实际控制人拟发生变更，方正集团及其一致行动人方正产控将不再直接或间接持有公司股份，拟设立的新方正集团将合计持有公司2,363,237,014股股份，占公司总股本的28.71%，中国平安人寿保险股份有限公司（简称“平安人寿”）或其下属全资主体将成为新方正集团控股股东。中国平安保险（集团）股份有限公司作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。

　　2021年10月21日，方正集团等五家公司已根据重整计划完成新方正集团的设立。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安人寿设立的SPV持股约66.5%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的SPV持股约28.5%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约5%。

　　截至本报告披露日，公司控股股东、实际控制人的变更尚需中国证监会批准，完成变更的时间尚不确定。

　　2、2020年8月，根据法院裁定，北京政泉控股有限公司（简称“政泉控股”）持有的 709,886,375股公司股份（占公司总股本的 8.62%）抵偿给国通信托有限责任公司（简称“国通信托”）。国通信托依据信托合同，以信托财产原状向信托受益人中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）分配信托利益，将法院裁定项下的上述公司股份分配至中国信达。2021年9月7日，中国证监会核准中国信达成为公司主要股东，对中国信达依法受让709,886,375股公司股份无异议。截至本报告披露日，上述股份尚未完成过户登记手续。

　　政泉控股持有的剩余1,089,704,789股公司股份（占公司总股本的13.24%）被法院于2021年6月19日和7月31日在淘宝网司法拍卖网络平台（https://sf.taobao.com）进行了两次公开拍卖，两次拍卖均流拍。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:方正证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：施华        主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：祖坤

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：方正证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：施华        主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：祖坤

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：方正证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：施华        主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：祖坤

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2021年10月29日