中天金融集团股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-67

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债项目

　　2、利润表项目

　　3、现金流量表项目

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：前10名股东中存在公司回购专户，公司回购专户持股数量为31,810,756股，持股比例为0.45%。

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　2021年8月30日，公司召开第八届董事会第17次会议，审议通过《关于公司筹划重大资产出售暨签署〈股权转让框架协议〉的议案》，同意公司与佳源创盛控股集团有限公司（以下简称“佳源创盛”）签署《关于收购中天城投集团有限公司之股权转让框架协议》，拟将公司子公司中天城投集团有限公司100%股权转让给佳源创盛，股权转让价款暂定为180亿元，最终交易价格将以各方共同认可的具有证券业务资质的评估/估值机构出具的资产评估/估值报告结果为基础协商确定。本次签署的协议为框架协议，尚需签署正式的交易协议。具体内容详见2021年9月1日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司筹划重大资产出售暨签署〈股权转让框架协议〉的提示性公告》（公告编号：临2021-46）。截至目前，公司正在积极推进相关中介机构开展财务顾问、审计、法律、评估/估值等各项工作，最终交易方案尚未确定。公司将根据本次交易的进展情况及时履行相应审批程序和信息披露义务。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：中天金融集团股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：罗玉平                    主管会计工作负责人：何志良                    会计机构负责人：张艳群

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：罗玉平                    主管会计工作负责人：何志良                    会计机构负责人：张艳群

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　调整情况说明

　　本集团根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。根据过渡期政策，本集团在执行新租赁准则时选择简化处理，无需调整2021年年初留存收益，无需调整可比期间信息。执行新租赁准则未对本集团财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-66

　　中天金融集团股份有限公司

　　第八届监事会第10次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第10次会议于2021年10月29日在公司会议室召开。会议通知于2021年10月26日以电话或电邮方式通知各位公司监事。会议应到监事3人，实到3人，会议由监事会主席余莲萍女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于公司2021年第三季度报告的议案

　　审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》，出具了如下审核意见：

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所等有关规定；公司2021年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映出公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　（一）《公司第八届监事会第10次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2021-65

　　中天金融集团股份有限公司

　　第八届董事会第19次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第19次会议于2021年10月29日以通讯方式召开，会议为临时会议。会议通知于2021年10月26日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事12名，出席董事12名。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经会议审议，形成如下决议：

　　（一）关于公司2021年第三季度报告的议案

　　审议并通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》，同意公司2021年第三季度报告。公司监事会对公司2021年第三季度报告出具了审核意见。公司2021年第三季度报告的具体内容详见2021年10月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2021年第三季度报告》（公告编号：临2021-67）。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）关于补选公司第八届董事会审计委员会委员的议案

　　审议并通过《关于补选公司第八届董事会审计委员会委员的议案》。同意补选董事王凌云先生为公司第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

　　调整后，公司第八届董事会审计委员会具体组成情况如下：

　　主任委员：张志康；委员：吴道永、王凌云、仲涛、余传利。

　　表决情况：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、 备查文件

　　（一）《公司第八届董事会第19次会议决议》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日