中原证券股份有限公司2021年第三季度报告

　　证券代码：601375                                                  证券简称：中原证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人朱建民先生、总会计师李昭欣先生及会计机构负责人（会计主管人员）杨波女士声明：保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：报告期末普通股股东总数为150,386户，其中A股股东150,346户；H股登记股东40户。

　　注2：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司822,983,847股A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司4,673.3万股H股，通过港股通持有公司10,497.7万股H股，合计持有公司股份974,693,847股，占公司已发行总股数的20.99%。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　3.1 重大诉讼、仲裁事项

　　单位： 万元 币种：人民币

　　注1：公司诉长城影视文化企业集团有限公司（现已更名为浙江清风原生文化有限公司，以下简称“长城影视”或“浙江清风”）股票质押式回购合同违约事项进展已在公司2021年半年度报告中详细披露。报告期内，公司与长城影视（浙江清风）股票质押式回购合同违约案已恢复执行。截至2021年9月30日，账面债权已全额计提坏账准备。

　　报告期内，公司已披露的其它诉讼暂无新进展，相关诉讼事项详见往期定期报告。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:中原证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：菅明军      主管会计工作负责人：朱建民    总会计师：李昭欣     会计机构负责人：杨波

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中原证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：菅明军     主管会计工作负责人：朱建民     总会计师：李昭欣    会计机构负责人：杨波

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中原证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：菅明军      主管会计工作负责人：朱建民      总会计师：李昭欣      会计机构负责人：杨波

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月30日