中国中车股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：601766                              证券简称：中国中车

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人孙永才、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：千元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：千元  币种：人民币

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　注：以下分析中本期指2021年1-9月。

　　1. 交易性金融资产增加64.00%，主要是本期购买的货币基金增加所致。

　　2. 债权投资增加82.51%，主要是投资的银行同业存单增加所致。

　　3. 短期借款增加68.90%，主要是本期公司为满足日常生产经营需要增加了银行借款所致。

　　4. 吸收存款及同业存放下降31.71%，主要是本期资金归集的金额减少所致。

　　5. 预收账款减少76.88%。主要是核销预收的融资租赁款所致。

　　6. 应交税费减少36.55%，主要是本期公司缴纳了各项税费所致。

　　7. 一年内到期的非流动负债减少37.81%，主要是偿还了一年内到期的可转换债券所致。

　　8. 其他流动负债增加318.20%，主要是本期发行的超短期融资债券增加所致。

　　9. 长期借款增加86.46%，主要是本期公司增加了银行的长期借款所致。

　　10. 财务费用较上年同期减少35.14%，主要是受到汇率波动影响，汇兑损失减少所致。

　　11. 资产减值损失较上年同期减少59.40%，主要是本期商誉减值计提减少所致。

　　12. 公允价值变动较上年同期增加80.42%,主要是购买的基金公允价值波动所致。

　　13. 经营活动产生的现金净流量为净流出14.19亿元，净流出量较上年同期减少137.49亿元，主要是报告期内公司购买商品、接收劳务支付的现金较上年同期减少所致。

　　14. 投资活动产生的现金净流量为净流出166.18亿元，净流出量较上年同期增加21.98亿元，主要是报告期内投资收回的现金较上年同期减少所致。

　　15. 筹资活动产生现金净流量为净流入197.46亿元，净流入量较上年同期增加33.73亿元。主要是报告期内所属子公司时代电气发行A股吸收投资收到的现金增加所致。

　　营业收入较上年同期减少0.90%，主要是铁路装备和城轨与城市基础设施收入下降所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的36.40%、25.89%、33.67%、4.04%。具体情况如下：

　　单位：千元  币种：人民币

　　铁路装备业务的营业收入比上年同期减少6.60%，主要是动车组和货车产品收入下降所致。其中机车业务收入104.60亿元、客车业务收入52.84亿元、动车组业务收入304.23亿元、货车业务收入64.21亿元。

　　城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期减少5.54%，主要是本期城轨地铁产品收入减少所致。

　　新产业业务的营业收入比上年同期增加8.20%，主要是本期零部件收入增加所致。

　　现代服务业务的营业收入比上年同期增加18.45%，主要是本期物流和租赁业务等收入增加所致。

　　2021年1-9月，公司新签订单约1,476亿元（其中国际业务签约额约211亿元人民币）。

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：报告期末，公司A股股东户数为722,225户，H股登记股东户数为2,686户。

　　注2：中国中车集团有限公司于2020年11月10日起的12个月内，通过上交所港股通交易系统择机增持中国中车H股股份，详见公司刊发的日期为2020年11月10日的《中国中车股份有限公司自愿公告控股股东增持股份》。截至本报告期末，中国中车集团有限公司增持的177,863,000股H股均登记在HKSCC NOMINEES LIMITED名下。截至本报告期末，中国中车集团有限公司合计持有公司14,736,252,450股（包括A股股份14,558,389,450股，H股股份177,863,000股），约占公司已发行股份总数的51.35%。

　　注3：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的H股乃代表多个客户所持有。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1. 重大关联交易

　　2021年7月18日，本公司下属全资子公司株机公司与中车集团下属全资子公司中车株洲电力机车实业管理有限公司（以下简称“株机实业公司”）签署《中车株洲电力机车实业管理有限公司、中车株洲电力机车有限公司关于托管南非中车株机有限公司100%股权之协议》（以下简称“《托管协议》”），将其持有的南非中车株机有限公司（以下简称“南非株机公司”）100%股权委托给株机实业公司管理。本次托管完成后，南非株机公司不再纳入本公司合并报表范围。为避免本次托管可能产生的关联方资金占用问题，株机公司将其对南非株机公司及其控股子公司享有的全部债权转移至株机实业公司，株机公司已与株机实业公司签署《债权转让协议》。本次托管前，株机公司针对南非株机公司的控股子公司机车供应合同下的履约义务提供担保。本次托管完成后，株机公司继续为南非株机公司的控股子公司提供履约担保，同时，中车集团为株机公司提供反担保，中车集团与株机公司已签署《反担保协议》。以上事项已经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，具体内容详见公司刊发日期为2021年7月18日的《中国中车关于委托管理资产相关事项暨关联交易公告》。

　　2. 高管变动

　　2021年8月11日，公司董事会收到董事会秘书谢纪龙先生的辞职报告。谢纪龙先生因工作调整原因辞去公司董事会秘书及联席公司秘书职务。在董事会秘书职位空缺期间，公司董事会指定财务总监（总会计师）李铮女士代行董事会秘书职责。2021年10月15日公司召开第二届董事会第三十四次会议，会议同意聘任王健先生为公司董事会秘书，任期为自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期结束之日止。

　　2021年8月27日，公司董事会收到总裁孙永才先生的辞职报告。孙永才先生因工作调整原因辞去公司总裁及香港联合交易所有限公司证券上市规则第3.05条项下公司授权代表职务，辞职后将继续担任公司董事长及执行董事职务。2021年8月27日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，会议同意聘任楼齐良先生为公司总裁及香港联合交易所有限公司证券上市规则项下的授权代表，任期为自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期结束之日止。

　　3. 债务融资工具

　　2021年1-9月，公司发行超短期融资券19支，规模为460亿元人民币，兑付15支，规模为370亿元人民币，余额为90亿元人民币；兑付公司债1支，规模约为6亿元人民币，余额为25亿元人民币；发行资产支持商业票据（ABCP）共4期，规模约为116亿元人民币，兑付4支，规模约为116亿元人民币，余额约为31亿元人民币；兑付1期资产支持票据（ABN），规模约为31亿元人民币，余额0亿元人民币。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用    √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:中国中车股份有限公司

　　单位：千元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙永才        主管会计工作负责人：李铮  会计机构负责人：王健

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中国中车股份有限公司

　　单位：千元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙永才   主管会计工作负责人：李铮        会计机构负责人：王健

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中国中车股份有限公司

　　单位：千元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：孙永才     主管会计工作负责人：李铮     会计机构负责人：王健

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中国中车股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：601766（A股）     股票简称：中国中车（A股）         编号：临2021-044

　　证券代码：  1766（H股）     股票简称：中国中车（H股）

　　中国中车股份有限公司

　　第二届董事会第三十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。

　　中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十五次会议于2021年10月15日以书面形式发出通知及相关议案，于 2021年 10 月29 日以现场与通讯相结合的方式在北京召开。会议应到董事 6人，实到董事 5 人，独立非执行董事史坚忠先生因其他公务未能出席现场会议，委托独立非执行董事李国安先生代其行使在本次董事会会议上各项议案的表决权和会议决议、会议记录等文件的签字权。公司监事、部分高级管理人员及有关人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《中国中车股份有限公司章程》的有关规定。

　　经过有效表决，会议形成以下决议：

　　一、审议通过《关于中国中车股份有限公司2021年第三季度报告的议案》。

　　同意公司2021年第三季度报告。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容请见与本公告同时登载于上海证券交易所网站的《中国中车股份有限公司 2021 年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于公司制动和钩缓业务整合暨青岛思锐科技有限公司增资扩股的议案》。

　　同意公司对制动和钩缓业务进行整合，以中车青岛四方车辆研究所有限公司（以下简称“四方所”）全资子公司青岛思锐科技有限公司（以下简称“思锐科技”）为整合平台。其中，四方所将所持青岛四方法维莱轨道制动有限公司50%股权作价向思锐科技增资，中车南京浦镇车辆有限公司（以下简称“浦镇公司”）将所持南京中车浦镇海泰制动设备有限公司（以下简称“海泰公司”）51%股权作价向思锐科技增资，中车株洲电力机车有限公司（以下简称“株机公司”）将制动业务相关资产包作价向思锐科技增资，中车戚墅堰机车车辆工艺研究所有限公司（以下简称“戚墅堰所”）以所持海泰公司20%股权和钩缓业务相关资产包作价向思锐科技增资。

　　本次增资完成后，思锐科技名称将变更为中车制动科技有限公司（以登记机关名称核准和登记为准）。四方所持股61.91%，浦镇公司持股21.51%，株机公司持股4.31%，戚墅堰所持股12.27%（最终持股比例以评估备案值及登记机关登记为准）。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　备查文件：中国中车股份有限公司第二届董事会第三十五次会议决议。

　　中国中车股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：601766（A股）     股票简称：中国中车（A股）         编号：临2021-045

　　证券代码：  1766（H股）     股票简称：中国中车（H股）

　　中国中车股份有限公司

　　第二届监事会第二十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。

　　中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十二次会议于2021年10月25日以书面形式发出通知，于2021年10月29日以现场会议方式在北京召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《中国中车股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议由监事会主席赵虎先生主持，经过有效表决，会议形成以下决议：

　　审议通过《中国中车股份有限公司2021年第三季度报告的议案》。

　　同意公司2021年第三季度报告。

　　监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整；未发现2021年第三季度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　备查文件：中国中车股份有限公司第二届监事会第二十二次会议决议。

　　中国中车股份有限公司

　　监事会

　　2021年10月29日