科德数控股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：688305         证券简称：科德数控        公告编号：2021-014

　　科德数控股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年10月21日以电子邮件方式发出召开第二届监事会第十六次会议的通知，会议于2021年10月28日以现场方式在公司会议室召开并作出决议。公司监事3人，实际参加会议监事3人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，逐项审议并通过了以下议案：

　　1、公司《2021年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为：公司《2021年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规定，公司《2021年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司2021年第三季度的经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2021年第三季度报告》。

　　2、关于增加公司2021年度日常关联交易预计的议案

　　经审议，监事会认为：公司本次增加2021年度日常关联交易预计事项，系公司开展日常经营活动所需，遵循平等自愿的原则，不存在损害公司和非关联股东的利益的情形，不存在影响公司独立性或因上述关联交易而对关联方形成重大依赖的情形。

　　关联监事王建军先生回避表决。

　　表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-015）。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：688305                                                  证券简称：科德数控

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　报告期内，公司持续增加研发投入，2021年1-9月，公司研发投入总计5,358.14万元，占营业收入比例为33.32%。新增主持承担国家级课题1项，该课题中批复公司中央财政资金4,260万元，课题实施周期24个月，国家相关部门将根据课题执行进度分批向公司拨付中央财政资金。此外，公司新增主持辽宁省揭榜挂帅项目1项，已于2021年10月15日收到国拨资金500万元。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:科德数控股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：于本宏        主管会计工作负责人：王岩        会计机构负责人：殷云忠

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：科德数控股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,035,712.06元, 上期被合并方实现的净利润为： -4,516,349.21 元。

　　公司负责人：于本宏        主管会计工作负责人：王岩        会计机构负责人：殷云忠

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：科德数控股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：于本宏        主管会计工作负责人：王岩        会计机构负责人：殷云忠

　　2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　本公司于2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2021年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　特此公告。

　　科德数控股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月28日