东方证券股份有限公司 第五届董事会第八次会议（临时会议） 决议公告

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2021-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于2021年11月1日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2021年10月26日以电子邮件和专人送达方式发出，2021年11月1日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事13人，实际表决董事13人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会经审议同意调整及聘任公司高级管理人员如下：

　　1、公司副总裁张建辉先生不再兼任公司财务总监。聘任副总裁舒宏先生兼任公司财务总监，财务总监为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止；

　　2、公司副总裁舒宏先生不再兼任公司首席信息官。聘任卢大印先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.dfzq.com.cn）的《关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的公告》。

　　二、审议通过《关于修改<公司合规管理有效性评估管理办法>的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年11月1日

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2021-052

　　东方证券股份有限公司关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月1日召开第五届董事会第八次会议。本次会议审议通过了《关于公司高管职务调整及聘任财务总监、首席信息官的议案》，根据公司经营需要，董事会经审议同意调整及聘任公司高级管理人员如下：

　　1、公司副总裁张建辉先生不再兼任公司财务总监。聘任副总裁舒宏先生兼任公司财务总监，财务总监为公司财务负责人，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止；

　　2、公司副总裁舒宏先生不再兼任公司首席信息官。聘任卢大印先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　舒宏先生、卢大印先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2021年11月1日

　　附：舒宏先生、卢大印先生简历

　　舒宏先生，1967年生，中共党员，工商管理硕士，工程师。现任公司副总裁、首席信息官，东方证券承销保荐有限公司首席信息官。1993年1月至1998年10月担任申银万国证券股份有限公司电脑网络中心开发部经理，1998年10月至2004年3月担任东方证券有限责任公司信息技术中心负责人、总经理，2001年12月至2014年4月担任公司总裁助理兼信息技术中心总经理、总裁助理兼经纪业务总部总经理、信息技术总监兼总裁助理、营运总监兼总裁助理、营运总监，2014年4月起担任公司副总裁，2019年6月起担任公司首席信息官。

　　卢大印先生，1972年生，中共党员，企业管理博士研究生。现任上海东证期货有限公司董事长，东证润和资本管理有限公司董事长，东证期货国际(新加坡)有限公司董事长，上海市期货同业公会副会长。1994年7月至2001年6月担任申银万国证券股份有限公司浦三路营业部电脑专管员、娄山关路营业部经理助理、经纪管理总部陆家嘴证券交易营业部经理助理、银城东路证券营业部经理助理、陆家浜路营业部副经理，2001年6月至2002年7月担任东方证券有限责任公司信息技术中心职员、总经理助理、副总经理，2002年7月至2004年3月担任公司电子商务业务总部副总经理（主持工作），2004年3月至2009年10月担任公司经纪业务总部副总经理，2009年10月至2012年11月担任上海东证期货有限公司副总经理（分管信息技术总部），2012年11月至2021年1月担任上海东证期货有限公司总经理（分管信息技术总部），2020年12月至今担任上海东证期货有限公司董事长。