圣湘生物科技股份有限公司监事会 关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：688289          证券简称：圣湘生物      公告编号：2021-075

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月21日召开的第一届董事会2021年第八次临时会议、第一届监事会2021年第七次会议审议通过了《关于<圣湘生物科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《圣湘生物科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划》”）中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下：

　　一、公示情况

　　（1）公司于2021年10月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。

　　（2）公司于2021年10月22日至2021年10月31日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共10天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反馈意见。

　　至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。

　　（3）监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《公司章程》《激励计划》的相关规定及公示结果，公司监事会发表如下核查意见：

　　（1）《激励对象名单》与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，为公司董事、高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员。

　　（2）列入本次《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格。

　　（3）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　（4）激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的情形：

　　① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　② 最近12个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 及其派出机构认定为不适当人选；

　　③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

　　④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥ 中国证监会认定的其他情形。

　　（5）激励对象中不含公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为：《激励对象名单》中的人员符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司监事会

　　2021年11月3日

　　证券代码：688289            证券简称：圣湘生物          公告编号：2021-074

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份暨回购股份进展情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2021年10月31日，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）尚未实施回购公司股份。

　　● 2021年11月2日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份479,707股，占公司总股本400,000,000股的比例为0.1199%，回购成交的最高价为54.98元/股，最低价为53.82元/股，支付的资金总额为人民币26,053,471.20元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　一、回购股份基本情况

　　公司于2021年10月21日召开第一届董事会2021年第八次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币20,000万元（含），不超过人民币26,000万元（含），回购价格不超过人民币70元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起6个月内。具体内容详见公司于2021年10月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2021-062）。

　　二、实施回购股份进展情况

　　根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下：

　　截至2021年10月31日，公司尚未实施回购公司股份。

　　三、首次实施回购股份基本情况

　　根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：

　　2021年11月2日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份479,707股，占公司总股本400,000,000股的比例为0.1199%，回购成交的最高价为54.98元/股，最低价为53.82元/股，支付的资金总额为人民币26,053,471.20元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。

　　四、其他事项

　　公司将严格按照《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2021年11月3日