苏州新锐合金工具股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：688257          证券简称：新锐股份       公告编号：2021-012

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2021年11月1日上午10点在江苏省苏州市工业园区唯西路6号公司会议室举行。会议通知于2021年10月27日向各位监事发出。会议由监事会主席刘勇先生主持，本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》有关规定，所作决议合法有效。

　　二、议案审议情况

　　(一) 审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》

　　公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，其决策的内容和审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关文件的规定，不存在与募集资金投资项目实施计划相抵触的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。

　　(二) 审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》

　　公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程；有利于进一步提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，更好地保障公司及股东的利益。上述事项的实施，不会影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不存在违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》规定等有关规定的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》。

　　(三) 审议通过《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司及其全资子公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司及其全资子公司使用超募资金及部分闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。投资授权期限为自董事会、监事会审议通过之日起24个月内有效。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　(四) 审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　公司及其全资子公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置自有资金的存放收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》。

　　(五) 审议通过《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》

　　本次使用募集资金向全资子公司增资，是基于募投项目建设的需要，有利于促进募投项目的实施，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及股东利益的情形，相关决策审批程序符合相关法律法规的规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》。

　　(六) 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　公司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本次议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新锐股份关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司监事会

　　2021年11月3日

　　证券代码：688257                      证券简称：新锐股份

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:苏州新锐合金工具股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：吴何洪        主管会计工作负责人：刘国柱        会计机构负责人：刘国柱

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：苏州新锐合金工具股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：吴何洪        主管会计工作负责人：刘国柱        会计机构负责人：刘国柱

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：苏州新锐合金工具股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：吴何洪        主管会计工作负责人：刘国柱        会计机构负责人：刘国柱

　　(二) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　√适用     □不适用

　　公司于2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2021年1月1日） 使用权资产、租赁负债、未分配利润、少数股东权益金额，对可比期间信息不予调整。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：688257         证券简称：新锐股份        公告编号：2021-005

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　关于使用部分闲置自有资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月1日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在保证资金流动性和安全性的基础上，使用额度不超过40,000万元人民币（含）的部分闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证等）。上述决议自公司董事会、监事会审议通过之日起24个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

　　董事会授权董事长或董事长授权人员在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。现将公司及其全资子公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的具体情况公告如下：

　　一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高公司资金使用效率，在确保不影响公司正常经营的前提下，增加公司现金收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）额度及期限

　　公司及其全资子公司拟使用额度不超过40,000万元人民币（含）的闲置自有资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起24个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

　　（三）投资产品品种

　　公司及其全资子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证等）。

　　（四）决议有效期

　　自董事会、监事会审议通过之日起24个月内有效。

　　（五）实施方式

　　董事会授权董事长或董事长授权人员在有效期及资金额度内行使该事项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

　　（七）现金管理收益的分配

　　利用闲置自有资金进行现金管理所得收益用于补充公司流动资金。

　　二、对公司日常经营的影响

　　使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保公司及其全资子公司日常经营资金需要和资金安全的前提下实施的，不会影响公司及其全资子公司日常经营活动的正常开展。公司及其全资子公司对闲置资金进行适度、适时的现金管理可以提高公司资金使用效率，获取良好的投资回报，充分保障股东利益。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好的的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司及其全资子公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2.公司及其全资子公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

　　3.公司及其全资子公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

　　4.公司及其全资子公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。

　　5.公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事会审计委员会定期报告。

　　6.公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。

　　四、公司内部审议程序

　　公司于2021年11月1日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过40,000万元人民币（含）的部分闲置自有资金适时购买安全性高、流动性好的的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证等）。

　　该决议自公司董事会、监事会审议通过之日起24个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　（一）独立董事意见

　　公司及其全资子公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金周转及公司业务的正常运营，公司及其全资子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理能提高资金使用效率，获得一定的资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司股东利益的情形。同意公司及其全资子公司使用额度不超过40,000万元的公司自有资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司及其全资子公司使用暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置自有资金的存放收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：公司及其全资子公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，已履行了必要程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，且公司及其全资子公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理符合公司发展利益的切实需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。

　　综上，保荐机构对公司及其全资子公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1.《苏州新锐合金工具股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；

　　2.《民生证券股份有限公司关于苏州新锐合金工具股份有限公司使用超募资金及部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2021年11月3日

　　证券代码：688257         证券简称：新锐股份        公告编号：2021-002

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先投入

　　自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月1日召开了公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年8月24日出具的《关于同意苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2759号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股2,320.00万股，每股发行价格为62.30元，募集资金总额为人民币144,536.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币135,152.33万元。上述募集资金已于2021年10月21日全部到账，并经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年10月21日出具了《验资报告》（苏公W[2021]B096号）。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户监管协议，具体情况详见公司于2021年10月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　为了保障本次募集资金投资项目的顺利推进，募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截至2021年10月27日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际投资金额为人民币10,855.297867万元，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《苏州新锐合金工具股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公W[2021]E1429号），具体情况如下：

　　四、自筹资金预先支付发行费用情况

　　本次募集资金各项发行费用合计人民币93,836,738.89元（不含增值税），在募集资金到位前，本公司已用自筹资金支付发行费用金额为2,054,622.61元（不含增值税）,本次拟用募集资金置换已支付发行费用金额为人民币2,054,622.61元（不含增值税）。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《苏州新锐合金工具股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公W[2021]E1429号），具体情况如下：

　　五、本次募集资金置换履行的审批程序

　　2021年11月1日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入硬质合金制品建设项目自筹资金10,855.297867万元、使用募集资金置换已支付发行费用2,054,622.61元（不含增值税）。本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月。公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见。该议案无需提交公司股东大会审批。

　　六、 专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，内容及程序合法合规。综上所述，独立董事同意公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案。

　　（二）监事会意见

　　公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金事项，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，其决策的内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，不存在与募集资金投资项目实施计划相抵触的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上所述，监事会同意公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案。

　　（三）会计师鉴证意见

　　根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《苏州新锐合金工具股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公W[2021]E1429号），会计师事务所认为：公司董事会编制的截至2021年10月27日《苏州新锐合金工具股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的有关规定，与实际情况相符。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：新锐股份使用募集资金置换预先投入自筹资金已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，履行了必要的程序，且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东特别是中小股东利益的情况。综上，保荐机构同意新锐股份使用募集资金置换预先投入的自筹资金。

　　七 、上网公告附件

　　1.《苏州新锐合金工具股份有限公司独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；

　　2.公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《苏州新锐合金工具股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（苏公W[2021]E1429号）；

　　3.《民生证券股份有限公司关于苏州新锐合金工具股份有限公司使用募集资金置换预先投入自筹资金及使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见》。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2021年11月3日