众泰汽车股份有限公司 关于公司股东所持部分股份将 被司法拍卖暨可能被动减持的提示性公告

　　证券代码：000980         证券简称：*ST众泰         公告编号：2021—153

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　1、本次被拍卖的股份为公司控股股东的一致行动人黄山金马集团有限公司所持公司80,000,000股股份，占其所持公司全部股份的75.78%，占公司总股本的3.95%。本次拍卖不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

　　2、目前该拍卖事项尚在公示阶段，后续将涉及竞拍、缴款、股权变更过户等环节，拍卖结果尚存在不确定性，公司将密切关注后续进展情况，并及时履行信息披露义务。

　　众泰汽车股份有限公司（以下简称“公司”、“众泰汽车”)于近日通过查询获悉，浙江省金华市中级人民法院（以下简称“金华中院”）将于2021年11月29日10 时至2021年12月7日10时在淘宝网司法拍卖网络平台（https://sf-item.taobao.com）上公开拍卖公司股东黄山金马集团有限公司（以下简称“金马集团”）持有公司的80,000,000股股票，具体情况如下：

　　一、股东股份被司法拍卖暨可能被动减持股票的相关情况

　　本次司法拍卖的主要内容详见金华市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台公示的相关信息。

　　二、股东股份累计被拍卖情况

　　截至本公告披露日，股东金马集团共持有公司股份105,566,146 股，占公司总股本的5.21%。其中，即将被司法拍卖的股份数合计为 80,000,000股，占其所持公司股份的75.78%，占公司总股本的3.95%。

　　截至目前，除上述即将被司法拍卖的股份外，股东金马集团尚未发生其他股份已被司法拍卖的情形。

　　三、本次司法拍卖的影响和风险提示

　　1、本次拍卖，不会影响公司的生产经营，不会导致公司控制权发生变更。

　　2、本次司法拍卖若成功实施，金马集团持有的公司股份将减少至25,566,146股，占公司股份总数的1.26%，该事项暂不会导致公司控制权发生变更。

　　3、公司与金马集团为不同主体，公司在资产、业务、人员等方面与控股股东均保持一定独立性，金马集团所持有的公司部分股份被司法拍卖，暂不会对公司的生产经营产生直接重大影响。

　　4、截止本公告披露日，该拍卖事项尚在公示阶段。后续双方若能达成和解，将协调法院撤销该司法拍卖，如果双方不能达成和解，可能将涉及竞拍、缴款、法院执行法定程序、股权变更过户等环节。公司将根据相关进展，依法履行相应的信息披露义务。

　　公司将密切关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券日报》、《证券时报》等及巨潮资讯网，公司发布的信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　众泰汽车股份有限公司董事会

　　二二一年十一月四日

　　证券代码：000980         证券简称：*ST众泰         公告编号：2021-152

　　众泰汽车股份有限公司

　　关于公司股票被实行其他风险

　　警示的相关事项进展情况公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关于实行其他风险警示事项及主要原因

　　众泰汽车股份有限公司(以下简称“公司”) 存在生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常的情形；存在公司主要银行账号被冻结的情形；存在公司控股股东非经营性占用公司资金的情形；根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020 年修订）（以下简称“《股票上市规则》”）第13.3条、13.4条、13.5条的相关规定，公司股票于2021年4月20日（星期二）开市起被叠加实施其他风险警示。具体内容详见2021年4月20日刊登在巨潮资讯网上的《公司关于公司股票交易被实施退市风险警示暨叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021-054）。

　　因公司被中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《公司内部控制审计报告》；公司存在最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性的情形；根据《股票上市规则》）第 13.3 条第（四）、第（六）项的相关规定，公司股票于2021 年4月29日（星期四）开市起被叠加实施其他风险警示。具体内容详见2021年4月29日刊登在巨潮资讯网上的《公司关于公司股票交易继续被实施退市风险警示暨叠加实施其他风险警示的公告》（公告编号：2021—068）。

　　二、进展情况

　　1、目前公司处于重整状态中。

　　2021年9月28日，在金华中院和永康法院的监督和见证下，重整投资人评审委员会对意向重整投资人进行了现场评审。2021年9月30日，根据评审投票结果最终确定由江苏深商控股集团有限公司作为公司重整投资人，上海钛启汽车科技合伙企业（有限合伙）、湖南致博智车股权投资合伙企业（有限合伙）作为公司的后顺位备选重整投资人。具体内容详见2021年10月9日公司刊登在巨潮资讯网上的《公司管理人关于公司重整进展的公告》（公告编号：2021—132）。

　　公司将于2021年11月9日上午9时以网络会议方式召开第二次债权人会议，审议表决《众泰汽车股份有限公司重整计划草案》（以下简称“《重整计划草案》”），根据《中华人民共和国企业破产法》的规定，《重整计划草案》涉及出资人权益调整事项的，应当设出资人组对该事项进行表决。鉴于《重整计划草案》涉及出资人权益调整事项，公司将于2021年11月9日下午 14:30召开出资人组会议，对《众泰汽车股份有限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》进行表决。具体内容详见2021年10月23日分别刊登在巨潮资讯网上的《公司关于公司及八家子公司召开债权人会议的公告》（公告编号：2021—140）、《公司关于召开出资人组会议的公告》（公告编号：2021-141）、《公司重整计划草案之出资人权益调整方案》（公告编号：2021-142）。

　　投资人合计应付的20亿重整投资款已全部支付到位，但是仍存在重整计划草案未经债权人会议、出资人会议表决通过且法院未裁定批准的可能，具体内容详见2021年10月27日刊登在巨潮资讯网上的《公司管理人关于公司重整进展的公告》（公告编号：2021-144）。

　　如果公司顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于优化公司资产负债结构，提升公司的持续经营及盈利能力。后续公司将在既有业务的基础上，借助重整契机，彻底消除公司的债务负担，实现公司资产机构的优化、经营状况的改善，推动回归健康、可持续发展轨道。有助于公司消除“生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常的情形”的风险警示。

　　2、关于公司控股股东非经营性占用公司资金的进展情况

　　根据公司2020年10月24日披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（公告编号：2020—069）以及《铁牛集团对有关事项的说明》，控股股东铁牛集团有限公司（以下简称“铁牛集团”）非经营性占用公司的资金余额为3.1亿元。公司已采取以下措施解决资金占用问题：

　　铁牛集团对众泰汽车下属全资子公司众泰传动科技有限公司（以下简称“众泰传动”）存在非经营性占用资金，并且，因铁牛集团作为担保人在2019年替众泰汽车下属子公司江南制造代偿7,085.29万元贷款而形成债权，相关债务已转由众泰传动承接，众泰传动与铁牛集团由此互负债权债务关系。后众泰传动向铁牛集团发函行使抵销权，即：众泰传动将其承接的对铁牛集团7,085.29万元的债务与铁牛集团非经营性占用众泰传动资金7,085.29万元进行了抵销。抵销后，铁牛集团非经营性资金占用余额为23,914.71万元。具体内容详见2021年4月24日刊登在巨潮资讯网上的《公司关于控股股东非经营性资金占用整改方案的公告》（公告编号：2021—056 ）。

　　经2021年4月28日召开的第七届董事会第九次审议通过《关于控股股东非经营性资金占用解决方案暨关联交易的议案》,公司与债权人永康市总部中心开发建设有限公司（以下简称“总部中心”）、控股股东签订附条件生效《债务抵偿协议》，总部中心同意在人民法院裁定受理众泰汽车司法重整之日，将豁免或减免对上市公司部分债权合计共23,914.71万元,该等豁免金额相应抵偿铁牛集团有限公司对众泰汽车的资金占用，若签订上述《债务抵偿协议》后，因法院裁定终止众泰汽车的重整程序，并宣告众泰汽车破产的，协议约定的债务豁免失效，各方债权债务恢复原状。具体内容详见2021年4月29日刊登在巨潮资讯网上的《公司关于控股股东非经营性资金占用解决方案暨关联交易的公告》（公告编号：2021—063）。已经公司2021年5月21日召开的公司2020年度股东大会批准，具体内容详见2021年5月22日刊登在巨潮资讯网上的《公司2020年度股东大会决议公告》（公告编号:2021—079）。2021年6月9日，公司收到金华中院送达的（2020）浙07破申7号《民事裁定书》，金华中院裁定受理浙江永康农村商业银行股份有限公司对公司的重整申请。具体内容详见2021年6月10日刊登在巨潮资讯网上的《关于法院裁定受理公司重整暨股票被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2021-085），公司重整进展情况见上文。

　　三、风险提示

　　1、公司于2021年4月29日披露了《公司2020年年度报告全文》（公告编号：2021-058）等内容，公司2020年度亏损108.01亿元，2020年末净资产为-44.23亿元。详见《证券时报》、《证券日报》等及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。根据《股票上市规则》14.3.1第（二）项规定，公司2020年度经审计后的净资产为负值，公司股票继续被实施“退市风险警示”处理。

　　2、根据《股票上市规则》13.7 条的规定，公司将每月进行一次风险提示，敬请广大投资者关注并注意投资风险。

　　3、公司股票可能面临终止上市的风险。金华中院裁定受理公司重整，因触及《股票上市规则》第14.4.1条第（七）项的规定，公司股票于2021年6月10日被叠加实施退市风险警示特别处理。如果公司顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于优化公司资产负债结构，提升公司的持续经营及盈利能力。若重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第14.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有公开披露的信息均以在指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　众泰汽车股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十一月四日