天风证券股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券       公告编号：2021-074号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议于2021年10月29日向全体董事发出书面通知，于2021年11月5日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　审议通过《关于变更公司首席风险官的议案》

　　公司董事会于近日收到公司首席风险官、首席信息官王勇先生提交的辞职报告，王勇先生因工作需要，申请辞去公司首席风险官职务，辞职后将继续担任公司首席信息官。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，王勇先生的辞职申请自其辞职报告送达董事会之日起生效。

　　王勇先生在公司担任首席风险官期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对王勇先生所做的贡献表示衷心感谢。

　　经董事会薪酬与提名委员会审核，会议同意聘任陈潇华先生为公司首席风险官（简历详见附件），陈潇华先生已具备证券公司高级管理人员任职资格条件，任职期限为本次董事会审议通过之日起，至第四届董事会届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2021年11月6日

　　附件：陈潇华先生简历

　　1987年生，中国籍，武汉大学硕士研究生。曾就职于中国证券监督管理委员会湖北监管局，曾担任公司合规法律部总经理。现任公司首席风险官、风险管理部总经理。

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2021-075号

　　天风证券股份有限公司关于

　　股东解除股票质押式回购交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　??武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司（以下简称“当代文体”）持有天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）股份49,082,752股，占公司总股本的0.57%。当代文体本次解除质押无限售流通股6,550,000股后，累计剩余质押股份42,530,000股。

　　??当代文体与武汉商贸集团有限公司（以下简称“武汉商贸”）为一致行动人，合计持有公司股份748,071,694股,占公司总股本的8.63%；本次解除质押无限售流通股6,550,000股后，当代文体及其一致行动人合计剩余已质押的股份数量为42,530,000股，占当代文体及其一致行动人所持有公司股份的5.69%，占公司总股本的0.49%。

　　一、股份解除质押情况

　　近日，公司接到股东当代文体有关解除股票质押式回购交易的通知，当代文体已于2021年11月4日将其持有的原质押给浙商证券股份有限公司用于股票质押式回购交易业务的公司无限售流通股6,550,000股购回，并办理了质押解除手续。具体情况如下：

　　本次解质股份暂无后续质押计划，未来将基于当代文体生产经营及发展需求而定，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

　　二、股东累计质押股份情况

　　当代文体及其一致行动人武汉商贸共持有公司股份748,071,694股,占公司总股本的8.63%；本次当代文体解除6,550,000股质押以后，当代文体及其一致行动人合计已质押的股份数量为42,530,000股，占其合计持有公司股份的5.69%，占公司总股本的0.49%。

　　截至本公告日，当代文体及其一致行动人质押本公司股票情况如下：

　　注：

　　1.武汉商贸将其持有的62,000,000股公司股份进行了转融通出借业务，该部分股份所有权未发生转移。

　　2.上述比例加总数与合计数存在尾差系四舍五入所致。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2021年11月6日