上海中谷物流股份有限公司 关于使用自有资金委托理财进展的公告

　　证券代码：603565       证券简称：中谷物流      公告编号：2021-096

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司上海市花木支行、中国银行股份有限公司上海市古北支行、华夏银行股份有限公司上海黄浦支行、上海农村商业银行股份有限公司中兴路支行

　　● 本次委托理财金额：自有资金10.25亿元

　　● 委托理财产品名称：国家开发银行2021年第十一期金融债券、中银理财“稳享” 固收增强（封闭式）2021年88期、华夏理财固收增强周期30天A款、中国银行挂钩型结构性存款、“鑫利”系列鑫增利19017期（6个月）人民币理财产品

　　● 2021年4月9日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行短期委托理财的议案》；2021年9月13日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于增加自有资金进行现金管理额度的议案》，公司使用自有资金购买理财产品的额度不超过人民币75亿元。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司自有资金的使用效率，对部分自有资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。

　　（二）资金来源

　　本次理财资金来源为公司自有资金人民币10.25亿元。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司将本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，避免理财产品政策性、操作性变化等带来的投资风险。公司拟购买理财产品的交易对方为主要合作银行等金融机构，通过与合作机构的日常业务往来，公司能够及时掌握所购买理财产品的动态变化，从而降低投资风险，保障资金安全。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、国家开发银行2021年第十一期金融债券

　　2、中银理财“稳享” 固收增强（封闭式）2021年88期

　　3、华夏理财固收增强周期30天A款

　　4、中国银行挂钩型结构性存款

　　5、“鑫利”系列鑫增利19017期（6个月）人民币理财产品

　　（二）资金投向

　　1、国家开发银行2021年第十一期金融债券

　　本产品为国家开发银行发行的金融债券。

　　2、中银理财“稳享” 固收增强（封闭式）2021年88期

　　本理财产品根据经济周期及市场走势变化，以债券、非标准化债权类资产、 债券回购等固定收益类资产配置为主来获取稳健收益，并通过投资基金、股票等配置少量权益仓位分享股票市场长期升值回报，同时适当参与以对冲为目的的金融衍生品交易， 实现跨市场、跨行业的投资运作， 拓宽投资集合的有效边界。本理财产品目标是提升产品风险调整后的收益率，让客户在风险相对可控的情况下分享多市场快速发展的红利。

　　3、华夏理财固收增强周期30天A款

　　本产品主要投资于货币市场工具、标准化债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产及资产管理产品，其中资产管理产品需符合产品约定的投资范围。

　　4、中国银行挂钩型结构性存款

　　投资于相关金融产品。

　　5、“鑫利”系列鑫增利19017期（6个月）人民币理财产品

　　本理财产品类型为固定收益类，主要投资于以下符合监管要求的各类资产：一是固定收益类资产，二是权益类资产，三是商品及金融衍生品类资产。

　　（三）风险控制分析

　　本次购买的理财产品符合公司内部资金管理要求。公司选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，在理财产品存续期间，财务部门进行事前、事中、事后严格审核，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。审计部门对资金管理使用情况进行监督与检查。公司加强对理财产品的日常管理与监控，控制投资风险。

　　三、委托理财受托方的情况

　　（一）受托方基本情况

　　华夏银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是600015，成立于1992年，注册资本1,538,722.40万元。

　　中国工商银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601398，成立于1985年，注册资本35,640,625.71万元。

　　中国银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601988，成立于1983年，注册资本29,438,779.12万元。

　　上海农村商业银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是601825，成立于2005年，注册资本964,444.4445万元。

　　（二）公司董事会尽职调查情况

　　董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国工商银行股份有限公司（经办行：上海市花木支行）、中国银行股份有限公司（经办行：上海市古北支行）、华夏银行股份有限公司（经办行：上海黄浦支行）、上海农村商业银行股份有限公司（经办行：中兴路支行）主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

　　金额：万元

　　截至2021年9月30日，公司货币资金为552,218.94万元，本次使用自有资金进行委托理财金额为10.25亿元，占公司最近一期期末货币资金的比例为18.56%。公司本次使用部分自有资金进行委托理财，可以合理利用自有资金，提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　根据企业会计准则，公司使用募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益，具体的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。

　　五、风险提示

　　受金融市场宏观政策的影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。

　　六、决策程序的履行

　　2021年4月9日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行短期委托理财的议案》，公司及下属子公司拟利用不超过人民币45亿元的自有资金进行阶段性委托理财，资金可以滚动使用，期限不超过一年。委托理财品种仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品。本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资为目的的委托理财产品。2021年9月13日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于增加自有资金进行现金管理额度的议案》，公司拟在原有使用自有资金购买理财产品额度45亿元的基础上，增加使用不超过人民币30亿元的自有资金购买理财产品，公司使用自有资金购买理财产品的额度将提高到不超过人民币75亿元。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的2021-022、2021-075号公告。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　自2020年11月10日至2021年10月21日（自有资金理财情况前次公告日），公司委托理财情况详见2021-001、2021-005、2021-036 、2021-051、2021-053 、2021-057 、2021-067号及2021-091号公告。2021年10月21日之后到期回收，及截止至今新增理财情况如下表所示：

　　金额：万元

　　特此公告。

　　上海中谷物流股份有限公司董事会

　　2021年11月10日