中芯国际集成电路制造有限公司 关于辞任副董事长、执行董事、非执行董事及独立非执行董事及变更薪酬委员会及审计委员会成员的公告

　　A股代码：688981             A股简称：中芯国际公告编号：2021-038

　　港股代码：00981            港股简称：中芯国际

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“本公司”，连同其附属公司，以下简称“本集团”）董事会宣布：

　　1.辞任副董事长、执行董事及战略委员会成员

　　蒋尚义博士（以下简称“蒋博士”）因希望有更多时间陪伴家人，辞任本公司副董事长、执行董事及董事会战略委员会成员职务，自2021年11月11日起生效。

　　蒋博士已确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他与其辞任副董事长及执行董事职务有关之事宜须提请本公司股东注意。

　　2.辞任执行董事

　　本公司执行董事兼联合首席执行官梁孟松博士（以下简称“梁博士”）为了专注于履行其作为本公司联合首席执行官的职责，辞任执行董事职务，自2021年11月11日起生效。梁博士辞任上述职务后将继续担任本公司联合首席执行官。

　　梁博士已确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他与其辞任执行董事职务有关之事宜须提请本公司股东注意。

　　3.辞任非执行董事、薪酬委员会成员及审计委员会成员

　　周杰先生（以下简称“周先生”）由于工作需要，辞任非执行董事、董事会薪酬委员会（以下简称“薪酬委员会”）成员及董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）成员职务，自2021年11月11日起生效。

　　周先生已确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他与其辞任非执行董事职务有关之事宜须提请本公司股东注意。

　　4.辞任独立非执行董事及薪酬委员会成员

　　杨光磊博士（以下简称“杨博士”）为了专注于其他业务，辞任独立非执行董事及薪酬委员会成员职务，自2021年11月11日起生效。

　　杨博士已确认其与董事会并无意见分歧，亦无其他与其辞任独立非执行董事职务有关之事宜须提请本公司股东注意。

　　5.委任薪酬委员会成员及审计委员会成员

　　委任独立非执行董事范仁达先生和刘明博士担任薪酬委员会成员，自2021年11月11日起生效。

　　委任独立非执行董事刘遵义教授担任审计委员会成员，自2021年11月11日起生效。

　　上述变化对公司经营管理没有重大影响。董事会谨此对蒋博士、梁博士、周先生及杨博士对董事会作出的宝贵贡献表示感谢。

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司董事会

　　2021年11月12日

　　证券代码：688981                                                  证券简称：中芯国际

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计?

　　□是     √否

　　本报告财务数据按中国企业会计准则编制并呈列。

　　前瞻性陈述的风险声明。

　　本报告可能载有（除历史数据外）“前瞻性陈述”。该等前瞻性陈述，包括“季度指引”、“资本开支概要”和包含在管理层业绩评述中的叙述，乃根据中芯国际对未来事件或绩效的现行假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用包括（但不限于）“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“期望”、“预测”、“指标”、“前进”、“继续”、“应该”、“或许”、“寻求”、“应当”、“计划”、“可能”、“愿景”、“目标”、“旨在”、“渴望”、“目的”、“预定”、“展望”和其他类似的表述，以识别前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃反映中芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，存在重大已知及未知的风险、不确定性以及其他可能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结果与前瞻性陈述所载资料有重大差异的因素，包括（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有关风险、半导体行业的激烈竞争、中芯国际对于少数客户的依赖、中芯国际客户能否及时接受晶圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工服务供求情况、行业产能过剩、设备、零件、原材料及软件短缺、制造产能供给、终端市场的金融情况是否稳定、来自未决诉讼的命令或判决、半导体行业常见的知识产权诉讼、宏观经济状况，及货币汇率波动。

　　一、 公司基本情况

　　(一) 管理层业绩评述

　　中芯国际管理层评论说：“中芯国际被美国列入“实体清单”以来，公司的生产经营面临巨大挑战。从年初开始，我们聚焦保障生产连续性和持续产能扩充两大重点，重新梳理供应链，想方设法，优化采购流程、加快供应商验证、提高生产规划和工程管理。目前生产连续性已经基本稳定，成熟工艺扩产有序推进，整体扩产进度如期达成；先进工艺业务稳步提升。从二季度开始，针对产能紧张问题，我们进一步明确产能分配策略，为支持广大客户需求，有序调配产能、优化排产，从整机厂的角度看实际终端需求，尽公司最大努力，解决客户芯片短缺问题。

　　面对复杂的局面，我们始终坚持合规经营，以求真务实的精神，用强大的韧性、坚定的战略定力和精准的工作策略不断克服困难，今年业绩较年初预计有了显著提升。

　　三季度公司营业收入和毛利率双创新高。营业收入为92亿8千1百万元，环比增长5.5%，同比增长21.5%；毛利率为30.2%，环比增长3.7个百分点，同比增长3.9个百分点。

　　四季度公司将继续保持成长势头，营业收入预计环比增长11%到13%，毛利率预计在31%到33%之间。基于前三个季度的业绩和四季度指引，公司全年营业收入增长及毛利率目标均上调到29%左右。

　　展望明年，我们认为市场整体景气度依然向好，公司产能不能满足我们的客户需求的情况预计将持续至明年全年。在今年快速成长的基础上，明年公司收入成长预计将不低于行业平均水平。在此我们感谢全体员工、客户、供应商、投资者，以及社会各界的信任和支持！”

　　附注：

　　本报告“管理层业绩评述”与公司港股公告《中芯国际截至2021年9月30日止三个月未经审核业绩公布》“管理层评论”中财务数据的差异主要因汇率变动及会计准则差异所导致。

　　(二) 2021年第四季指引

　　以下声明为前瞻性陈述，此陈述基于目前的期望并涵盖风险和不确定性。以下数据不包含汇率变动的影响。本公司预期中国企业会计准则下的指引为:

　　★ 季度收入环比增长11%至13%。

　　★ 毛利率介于31%至33%的范围内。

　　(三) 资本开支概要

　　2021年第三季度资本开支约人民币70亿元。2021年计划的资本开支约为人民币281亿元，其中大部分用于成熟工艺的扩产，小部分用于先进工艺、北京新合资项目土建及其它。

　　资本开支方面，我们逐季加快执行速度和力度，虽面临准证审批、产业链紧缺、疫情引起的物流等不可控因素，但今年预计基本能够完成全年资本开支计划。

　　二、 主要财务数据及指标

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：千元  币种：人民币

　　附注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 其他指标

　　附注：

　　(1) 约当8英寸晶圆的片数。

　　(2) 期末月产能折算成8英寸晶圆的片数。

　　(3) 产能利用率按约当产出晶圆总额除以估计季度产能计算。

　　主营业务收入分析

　　占主营业务收入比例

　　附注：

　　(1) 呈列之收入源于总部位于北美洲，但最终出售产品予全球客户的公司。

　　(2) 不包括中国内地及中国香港。

　　(三) 非经常性损益项目和金额

　　单位：千元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(四) 境内外会计准则下会计数据差异

　　单位： 千元 币种： 人民币

　　附注：

　　(1) 在企业会计准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益，应调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在国际财务报告准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益应调整长期股权投资的账面价值并计入当期损益。

　　(2) 在企业会计准则下，永久次级可换股债券列示在报表项目的其他权益工具一栏，并入归属于上市公司股东权益 。国际财务报告准则下，永久次级可换股债券不并入归属于上市公司股东权益中。

　　(五) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　三、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　1、截至本报告期末，本公司于香港已发行5,964,972,792股，约占本公司总股本75.5%，于上交所科创板已发行1,938,463,000股，约占本公司总股本24.5%。

　　2、本公司香港股东名册由HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）及其他登记股东组成，其中HKSCC NOMINEES LIMITED代非登记股东持有股份约占本公司港股股份99.8%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份0.2%。

　　3、根据香港证券及期货条例，持有本公司5%或以上任何类别有投票权股份的权益的股东需要进行申报披露。公司根据申报披露信息，将HKSCC NOMINEES LIMITED所持股份分别剔除了大唐控股（香港）投资有限公司持有的港股852,522,595股及鑫芯（香港）投资有限公司持有的港股617,214,804股。

　　4、A股股东性质按照中国结算A股股东名册中的持有人类别填报。

　　单位：股

　　四、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　五、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:中芯国际集成电路制造有限公司

　　单位：千元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：高永岗          主管会计工作负责人：高永岗        会计机构负责人：刘晨健

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中芯国际集成电路制造有限公司

　　单位：千元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：高永岗          主管会计工作负责人：高永岗        会计机构负责人：刘晨健

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：中芯国际集成电路制造有限公司

　　单位：千元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：高永岗          主管会计工作负责人：高永岗        会计机构负责人：刘晨健

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司董事会

　　2021年11月11日