江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通 公告

　　证券代码：688076        证券简称：诺泰生物        公告编号：2021-022

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股数量为2,200,559股，限售期为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）股票上市之日起6个月。

　　● 本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。

　　● 本次上市流通日期为2021年11月22日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年4月12日出具的《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票53,295,950股，并于2021年5月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为159,887,850股，首次公开发行A股后总股本为213,183,800股，其中有限售条件流通股169,987,047股，占公司发行后总股本的79.74%，无限售条件流通股43,196,753股，占公司发行后总股本的20.26%。具体情况详见公司于2021年5月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺泰生物首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股份，限售股股东数量为456名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为2,200,559股，占公司现有总股本的1.03%。具体情况详见公司于2021年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺泰生物首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2,200,559股，将于2021年11月22日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股份，自形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　截至本核查意见出具之日，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股数量为2,200,559股，占公司现有总股本的1.03%。

　　（二）本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。

　　（三）本次上市流通日期为2021年11月22日。

　　（四）本次限售股上市流通明细清单

　　（五）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

　　2021年11月12日