中泰证券股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2021-073号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十六次会议于2021年11月16日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于2021年11月11日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　审议通过了《关于公司第二届监事会延期换届的议案》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2021年11月16日

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券      公告编号：2021-072号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第五十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五十一次会议于2021年11月16日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于2021年11月11日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过了《关于公司第二届董事会延期换届的议案》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于公司董事会、监事会延期换届的提示性公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则>的议案》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于选举公司第二届董事会风险管理委员会成员的议案》。选举职工董事张晖女士为公司第二届董事会风险管理委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会届满时止。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年11月16日

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2021-074号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会延期换届的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期将于2021年11月18日届满。鉴于公司董事会、监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会将延期进行换届。在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级管理人员，将依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。

　　公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2021年11月16日