华夏基金管理有限公司关于 旗下部分开放式基金新增代销机构的公告

　　（上接D41版）

　　（11）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　　法定代表人：张皓

　　电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　联系人：刘宏莹

　　网址：www.citicsf.com

　　客户服务电话：400-990-8826

　　（12）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60836029

　　联系人：郑慧

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　客户服务电话：95548

　　（13）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　电话：0531-89606165

　　传真：0532-85022605

　　联系人：刘晓明

　　网址：http://sd.citics.com

　　客户服务电话：95548

　　（14）中信证券华南股份有限公司

　　住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836984

　　联系人：陈靖

　　网址：www.gzs.com.cn

　　客户服务电话：95548

　　基金管理人可以根据情况变化调整场外发售机构，投资者可登录基金管理人官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。

　　（三）禁止参与公众认购的投资者

　　凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。

　　（四）认购款项缴纳

　　1、公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位或者基金管理人委托的场外基金销售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构）认购本基金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有深圳结算人民币普通股票账户或证券投资基金账户（即场内证券账户）；参与本基金场外认购的，应当持有中国结算开放式基金账户（即场外基金账户）。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易。投资者在认购时不能使用华夏基金管理有限公司基金账户卡。

　　2、本次公众投资者认购期为2021年11月29日至2021年11月30日，其中场内认购时间为2021年11月29日至2021年11月30日每个交易日的9:30-11:30，13:00-15:00；场外认购时间以各销售机构规定时间为准。

　　若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行末日比例配售，若预计募集首日有效认购申请全部确认后，本基金公众投资者募集总规模达到或超过公众发售规模上限，公众发售部分的募集期将提前结束。

　　3、公众投资者发售的初始基金份额数量为0.27亿份，占发售份额总数的比例为9%。最终向公众投资者发售的基金份额数量由回拨机制（如有）及比例配售确定，请投资者及时关注基金管理人相关公告。

　　本基金场内认购以份额申请，场外认购以金额申请。投资者认购本基金份额时，需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额，场内认购每次认购份额为1,000份或者其整数倍；场外认购每次认购金额不得低于1,000.00元（含认购费）。认购申请受理完成后，投资者不得撤销。销售机构具体认购数额限制、规则等以其各自规定为准。

　　4、公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的4个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。

　　5、直销机构缴款流程：

　　基金管理人分公司及投资理财中心业务办理时间为：基金发售日的8：30～17：00。投资者在基金管理人分公司及投资理财中心办理认购业务的流程如下：

　　（1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料：

　　①本人有效身份证件。

　　②投资者的付款凭证，包括刷卡凭条、汇款或存款凭证。

　　③填妥的《认购单》。

　　④基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。

　　（2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料：

　　①业务经办人的有效身份证件。

　　②汇款凭证。

　　③填妥并加盖印鉴章的《认购单》。

　　④基金管理人分公司及投资理财中心要求提供的其他有关材料。

　　（3）基金管理人直销资金划转账户

　　投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列基金管理人任一直销资金专户：

　　①兴业银行账户

　　户名：华夏基金管理有限公司

　　账号：326660100100373856

　　开户银行名称：兴业银行北京分行营业部

　　②交通银行账户

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：110060149018000349649

　　开户银行名称：交通银行北京分行营业部

　　③中国建设银行账户

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：11001046500056001600

　　开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行

　　④中国工商银行账户

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：0200250119000000892

　　开户银行名称：中国工商银行北京复兴门支行

　　⑤招商银行账户

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：866589001110001

　　开户银行名称：招商银行北京分行金融街支行

　　（4）注意事项

　　①通过基金管理人分公司及投资理财中心办理业务的，若投资者的认购资金在认购申请当日17：00之前未到达基金管理人指定的直销资金专户，则当日提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申请并确保资金在认购申请当日17：00之前到达基金管理人指定的直销资金专户。在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

　　②具体业务办理规则和程序以基金管理人直销机构的规定为准，投资者填写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。

　　6、投资者在场内、场外代销机构的认购及缴款流程等以各代销机构的规定为准。

　　7、募集期利息的处理方式

　　有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。

　　七、各类投资者配售原则及方式

　　基金管理人和财务顾问在完成回拨机制（如有）后，将根据以下原则对各类投资者进行配售：

　　（一）战略投资者配售

　　本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。

　　（二）网下投资者配售

　　本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，具体配售原则如下：

　　1、基金管理人和财务顾问将对提供有效报价的网下投资者是否符合基金管理人和财务顾问确定的网下投资者标准进行核查，不符合标准的，将被剔除，不能参与网下配售。

　　2、配售数量的计算

　　本基金发售结束后，基金管理人和财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。

　　配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额

　　某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例

　　在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到1份，产生的剩余份额按每个配售对象1份，依次分配给认购份额申请数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给认购时间（以深交所“EIPO平台”显示的提交时间和委托序号为准）最早的配售对象。

　　当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

　　如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人和财务顾问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。

　　如果网下有效认购总份额小于本次网下发售份额，将中止发售。

　　（三）公众投资者配售

　　公众投资者的配售将遵循末日比例配售的原则。计算及举例如下：

　　假定：剔除战略配售份额后，某基础设施证券投资基金公开发行份额为10亿份，基金份额认购价格为1.000元；发售期限为T日至T+2日（共3天）。（仅供举例之用，不代表本基金实际情况）

　　T日至T+2日，累计录得网下投资者认缴款项16亿元。

　　T日，录得公众投资者认缴1亿元。

　　T+1日，录得公众投资者认缴3亿元，并于当日提前结束公众投资者募集。

　　T+3日，决定启动回拨，从公众向网下进行回拨，假定回拨数量为1亿份。

　　此时，公众投资者在T日认购的1亿份份额将全部予以确认。公众投资者在T+1日的认购将采取末日比例配售。最终获配数量如下表：

　　注意：上述举例中的“基金公开发行份额”和“基金份额认购价格”仅供举例之用，不代表本基金实际情况。

　　（四）配售结果公告

　　基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。

　　八、中止发售情况

　　当出现以下任意情况之一时，基金管理人及财务顾问将可采取中止发售措施：

　　（一）网下投资者提交的拟认购数量合计低于网下初始发售份额数量或存在认购份额余额；

　　（二）出现对基金发售有重大影响的其他情形。

　　如发生以上情形，基金管理人和财务顾问将可采取中止发售措施，并发布中止发售公告。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，基金管理人将择机重新启动发售。

　　九、募集失败的情形和处理安排

　　本基金募集期限届满，出现下列情形之一的，募集失败：

　　1、基金份额总额未达到准予注册规模的100%；

　　2、募集资金规模不足2亿元，或投资人少于1,000人；

　　3、原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售；

　　4、扣除战略配售部分后，向网下投资者发售比例低于本次公开发售数量的70%；

　　5、导致基金募集失败的其他情形。

　　如果募集期限届满，本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　十、发售费用

　　本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用不列入基金费用。如本基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付。

　　十一、清算与交割

　　本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在由登记机构开立的本基金募集专户中，有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额，将归入基金资产归基金份额持有人所有。本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。

　　十二、基金资产的验资与基金合同生效

　　基金募集期内，本基金如同时满足下述条件情形，则达到备案条件：

　　1、基金份额总额达到准予注册规模的100%；

　　2、募集资金规模达到2亿元且投资者不少于1,000人；

　　3、原始权益人或其同一控制下的关联方按规定参与战略配售；

　　4、扣除战略配售部分后，网下发售比例不低于公开发售数量的70%；

　　5、无导致基金募集失败的其他情形。

　　基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，基金达到备案条件的，基金管理人应在10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　基金管理人将于《基金合同生效公告》中披露本次发售结果。公告中将披露最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例，获配网下投资者名称以及每个获配投资者的报价、认购数量和获配数量等，并明确说明配售结果是否符合事先公布的配售原则。对于提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的网下投资者将列表公示并着重说明。

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　十三、本次募集的有关当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：杨明辉

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

　　联系人：华夏基金客户服务

　　网址：www.ChinaAMC.com

　　（二）财务顾问

　　名称：中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦22层

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：张婷、李想、张晓沫、原静雯

　　电话：010-60838934

　　传真：010-60833504

　　（三）基金托管人

　　名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

　　住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

　　办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

　　法定代表人：朱鹤新

　　联系人：中信银行资产托管部

　　联系电话：4006800000

　　传真：010-85230024

　　客服电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（四）登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：于文强

　　联系人：丁志勇

　　电话：0755-25941405

　　传真：0755-25987133

　　（五）出具法律意见书的律师事务所

　　1、律师事务所（基金）

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　联系人：陆奇

　　经办律师：黎明、陆奇

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　2、律师事务所（基础设施项目和基金份额发售）

　　名称：北京金诚同达律师事务所

　　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦A座10层

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦A座10层

　　法定代表人：杨晨

　　联系人：王明凯

　　经办律师：王明凯

　　电话：139 1171 0582

　　传真：010-8515 0267

　　（六）会计师事务所

　　基金管理人聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

　　法定代表人：毛鞍宁

　　联系电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：王珊珊

　　华夏基金管理有限公司

　　中信证券股份有限公司

　　二二一年十一月二十三日

　　附表：投资者报价信息统计

　　华夏基金管理有限公司(基金管理人)

　　中信证券股份有限公司(财务顾问)

　　2021年11月23日

　　自2021年11月23日起，投资者可在招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）和北京新浪仓石基金销售有限公司（以下简称“新浪仓石基金”）办理本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回、转换、定期定额申购业务，各基金业务开放情况及业务办理状态遵循其各自具体规定。具体情况如下：

　　一、 新增上线代销机构及对应基金明细

　　如上述基金尚未开放、暂停办理对应业务或对其进行限制的，请遵照相关公告执行。投资者在各销售机构办理对应基金相关业务的数额限制、规则、流程以及需要提交的文件等信息，请遵照上述基金招募说明书或其更新、本公司发布的相关公告及各销售机构的有关规定。销售机构的业务办理状况亦请遵循其各自规定执行。

　　二、 咨询渠道

　　投资者可拨打本公司客户服务电话（400-818-6666）或登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）了解相关信息。

　　本公司旗下开放式基金的代销机构已在本公司网站公示，投资者可登录查询。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二二一年十一月二十三日