中成进出口股份有限公司 关于2021年第四次临时股东大会 增加临时提案的公告

　　证券代码：000151       证券简称：中成股份          公告编号：2021-76

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月19日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《中成进出口股份有限公司关于召开二二一年第四次临时股东大会的通知》（公告编号2021-75），定于2021年12月6日召开二二一年第四次临时股东大会。

　　2021年11月25日，公司董事会收到公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司（以下简称“中成集团”）以书面形式送达的《关于中成进出口股份有限公司2021年第四次临时股东大会增加临时提案的函》，提议增补牛天祥先生为公司第八届董事会独立董事候选人。2021年11月25日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于增补公司独立董事的议案》。

　　根据《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。截至披露日，中成集团持有公司股票134,252,133股，占公司股份总数的39.79%。公司董事会认为，中成集团符合提出临时提案主体资格，提案属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，董事会同意将上述临时提案提交公司二二一年第四次临时股东大会审议。

　　除上述增加临时提案事项外，公司二二一年第四次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日等其他事项不变。具体内容详见公司同日在指定媒体发布的《关于召开二二一年第四次临时股东大会的通知》（增加临时提案后）、《第八届董事会第二十次会议决议公告》。

　　特此公告。

　　备查文件：中成集团《关于中成进出口股份有限公司二二一年第四次临时股东大会增加临时提案的函》

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年十一月二十六日

　　证券代码：000151         证券简称：中成股份         公告编号：2021-78

　　中成进出口股份有限公司关于召开

　　二二一年第四次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：二二一年第四次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于提议召开中成进出口股份有限公司二二一年第四次临时股东大会的议案》。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开日期和时间：2021年12月6日下午14:30

　　网络投票时间：2021年12月6日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年12月6日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年12月6日上午9:15—下午15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年11月29日

　　7、出席对象：

　　（1）截止2021年11月29日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。因故不能出席现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书详见附件一)，该股东代理人不必是本公司股东；或在网络投票时间内参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：北京市东城区安定门西滨河路9号中成集团大厦公司8层会议室

　　二、会议审议事项

　　1、关于本次重大资产购买暨关联交易符合相关法律法规规定的议案；

　　2、关于本次重大资产购买暨关联交易方案的议案；

　　3、关于本次交易构成重大资产重组的议案；

　　4、关于本次交易构成关联交易的议案；

　　5、关于《中成进出口股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案；

　　6、关于签署重大资产购买暨关联交易相关附条件生效协议的议案；

　　7、关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案；

　　8、关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定的议案；

　　9、关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案；

　　10、关于本次交易相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不得参与上市公司重大资产重组情形的议案；

　　11、关于批准本次交易审计机构、审阅机构及资产评估机构出具的相关报告的议案；

　　12、关于本次交易评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案；

　　13、关于本次重大资产重组摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案；

　　14、关于《中成进出口股份有限公司未来三年股东回报规划（2022年-2024年）》的议案；

　　15、关于公司子公司向融实国际申请贷款暨关联交易的议案；

　　16、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案；

　　17、关于修订公司《章程》、《董事会工作条例》的议案；

　　18、关于增补公司独立董事的议案。

　　2021年11月18日，公司召开第八届董事会第十九次会议审议通过上述议案，具体内容详见公司同日在指定媒体发布的《第八届董事会第十九次会议决议公告》。2021年11月25日，公司董事会收到公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司（以下简称“中成集团”）以书面形式送达的《关于中成进出口股份有限公司2021年第四次临时股东大会增加临时提案的函》，提议增补牛天祥先生为公司第八届董事会独立董事候选人。2021年11月25日，公司召开了第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于增补公司独立董事的议案》，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

　　上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的表决单独计票并披露；其中，议案2、议案17须逐项表决；除议案15、议案18外，其他议案均为特别表决事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；除议案14、议案17、议案18外，其他议案均涉及关联交易事项，关联股东需回避表决。

　　三、议案编码

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：股东参加会议，持股东账户卡或托管股票凭证及个人身份证，到公司登记，也可以用信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2021年12月1日（上午9:00—11:30，下午13:30—16:00）

　　3、登记地点：

　　（1）现场登记：公司证券部

　　（2）传真方式登记：传真：010-64218032

　　（3）信函方式登记：

　　地址：北京市东城区安定门西滨河路9号

　　邮政编码：100011

　　4、登记办法：

　　（1）法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书（详见附件一）。异地股东可通过信函或传真方式进行登记。

　　5、会议联系方式：

　　联系人：何亚蕾

　　联系电话：010-86623518，传真：010-64218032

　　电子邮箱：complant@complant-ltd.com

　　邮政编码：100011

　　6、会议费用：出席会议股东食宿和交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见附件二。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年十一月二十六日

　　附件一：

　　授权委托书

　　兹委托              （先生/女士）代表本公司/本人出席中成进出口股份有限公司二二一年第四次临时股东大会,并代为行使表决权。

　　委托人名称/姓名：

　　委托人营业执照/身份证号码：

　　委托人持股数量：

　　委托人股东账户号码：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　对本次股东大会议案的明确投票意见

　　注：1、本次股东大会委托人对受托人应有明确投票意见指示，授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。2、本授权委托有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。3、委托人为法人的，应加盖单位公章。

　　委托人：                                  受托人：

　　日  期：                                  日  期：

　　附件二：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票程序

　　1、投票代码：360151。

　　2、投票简称：中成投票。

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　（1）本次股东大会设置“总议案”，对应的提案编码为 100，提案编码1.00代表提案一，提案编码2.00代表提案二，依此类推。

　　（2）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年12月6日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月6日上午9:15，结束时间为2021年12月6日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登陆互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000151        证券简称：中成股份         公告编号：2021-77

　　中成进出口股份有限公司

　　第八届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年11月22日以书面及电子邮件形式发出第八届董事会第二十次会议通知，公司第八届董事会第二十次会议于2021年11月25日以通讯表决方式召开。本次会议应到董事十名，实到董事十名，会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规和公司章程的规定。本次董事会会议审议并表决通过了如下议案：

　　一、 审议通过《公司经理层成员任期制和契约化管理工作方案》

　　表决结果：10票同意、0票弃权、0票反对。

　　二、 审议通过《关于增补公司独立董事的议案》

　　根据《公司法》及《公司章程》的规定，经公司控股股东中国成套设备进出口集团有限公司推荐，增补牛天祥先生为公司独立董事候选人，并提交二二一年第四次临时股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。

　　选举独立董事需经深圳证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交股东大会审议。

　　表决结果：10票同意、0票弃权、0票反对。

　　特此公告。

　　备查文件：公司第八届董事会第二十次会议决议。

　　中成进出口股份有限公司董事会

　　二二一年十一月二十六日

　　附件：

　　牛天祥先生：中共党员，教授级高级工程师。现任中国电建集团西北勘测设计研究院公司副总工程师（退休返聘）；中国水利学会水生态专业委员会委员；中国水力发电工程学会环境保护专业委员会委员；中国大坝工程协会过鱼设施专业委员会委员；陕西省水力发电工程学会委员；国家环境影响评价审查专家库专家；陕西省环境影响环评审查专家库专家。历任中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司环保移民设计院总工程师、教授级高级工程师；中国电建集团西北勘测设计研究院有限公司环保安评设计院副院长、总工程师、教授级高级工程师。

　　牛天祥先生未持有本公司股份；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为独立董事的情形；符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　牛天祥先生目前尚未取得独立董事资格证书，但已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。