西安瑞联新材料股份有限公司 2021年第五次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688550        证券简称：瑞联新材        公告编号：2021-076

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年12月1日

　　（二） 股东大会召开的地点：陕西省西安市高新区锦业二路副71号五楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议由董事长刘晓春先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席7人，吕浩平先生、高仁孝先生因工作原因未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书王银彬出席了本次会议；全体高管列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于调整OLED及其他功能材料生产项目建设规模的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市瑛明律师事务所

　　律师：林达、佀荣天

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、审议事项以及现场会议的表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　西安瑞联新材料股份有限公司董事会

　　2021年12月2日

　　● 报备文件

　　（一）经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议；

　　（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　（三）上海证券交易所要求的其他文件。

　　证券代码：688550        证券简称：瑞联新材        公告编号：2021-077

　　西安瑞联新材料股份有限公司

　　持股5%以上股东减持股份计划公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东持股的基本情况

　　截至本公告披露日，西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股东宁波国富永钰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国富永钰”）现持有公司股份8,747,102股，占公司总股本的12.4635%，并非公司第一大股东。

　　上述股份均来源于国富永钰于公司首次公开发行前持有的股份，并已于2021年9月2日起上市流通。

　　● 减持计划的主要内容

　　根据自身资金需要，国富永钰计划以集中竞价及大宗交易的方式进行减持，预计减持股份不超过800,000股，占公司总股本的1.1399%，其中通过集中竞价交易方式减持不超过800,000股，通过大宗交易方式减持不超过800,000股。

　　股东通过集中竞价交易方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起15个交易日后的六个月内；通过大宗交易方式减持的，减持期间为自本公告披露之日起3个交易日后的六个月内。

　　国富永钰系已在中国证券投资基金业协会完成备案的私募基金，并向中国证券投资基金业协会成功申请了适用创业投资基金股东的减持政策，投资期限在60个月以上，根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)》《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020年修订)》有关规定，国富永钰减持股份总数不受比例限制。

　　上述股份的减持价格根据减持时的市场价格及交易方式确定，且不低于公司上市前上一年度经审计每股净资产的价格。

　　若公司在减持计划实施期间发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，国富永钰可以根据股本变动对减持计划进行相应调整，并在相关公告中予以说明。

　　一、 减持主体的基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　大股东上市以来未减持股份。

　　二、 减持计划的主要内容

　　注：股东通过大宗交易方式减持的，减持期间为2021年12月7日至2022年6月6日。

　　（一） 相关股东是否有其他安排        □是     √否

　　（二） 大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺        √是     □否

　　国富永钰关于股份锁定及减持意向的承诺如下：

　　1、本企业所持有的公司首次公开发行股份前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），自公司股票上市之日起一年内不进行转让。

　　2、本企业减持公司股份将遵守相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行。原则上本企业应遵循前述承诺的方式进行交易，但法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所规则另有规定的除外。

　　3、自锁定期届满之日起两年内，若本企业通过任何途径或手段减持首发前股份，则减持价格应不低于公司上市前上一年度经审计每股净资产的价格。若在本企业减持公司股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则每股净资产的价格相应调整为除权除息后的价格。

　　4、本企业将遵守上述股份锁定及减持意向承诺，若本企业违反上述承诺的，本企业转让直接及/或间接持有的首发前股份的所获增值收益将归公司所有。

　　本企业将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律、法规、规则的规定；如相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对本企业持有的公司股份的转让、减持另有要求的，则本企业将按相关要求执行。

　　本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致        √是     □否

　　（三） 是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况        □是     √否

　　（四） 本所要求的其他事项

　　无

　　三、 控股股东或者实际控制人减持首发前股份

　　是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况        □是     √否

　　四、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险

　　上述计划减持股东将根据监管要求、市场情况、上市公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的数量、价格和时间存在不确定性。本次减持计划系正常减持行为，不会对公司治理结构、持续经营等产生重大影响。

　　（二） 减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　（三） 其他风险提示

　　1、本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定(2020年修订)》《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020年修订)》等法律、法规及规范性文件的相关规定。

　　2、本次减持计划实施期间，上述股东将严格按照法律、法规、部门规章、规范性文件的规定及相关监管要求实施减持，本公司及相关减持股东将持续关注本次减持计划的进展情况并及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　西安瑞联新材料股份有限公司董事会

　　2021年12月2日