鼎胜新材及董事长被证监会立案调查

　　本报记者 桂小笋

　　12月3日晚间，鼎胜新材发布公告称，公司及董事长周贤海收到中国证监会的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，11月27日，中国证监会决定立案。“在立案调查期间，公司将积极配合调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营管理及财务状况正常。”鼎胜新材表示。

　　在公司及董事长被立案调查的公告发布之后，有投资者在网络平台咨询如何索赔，对此，上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者介绍，信息披露问题被立案调查，通常结局是被证监会处罚，并且认定构成虚假陈述，上市公司及相关责任人要承担的后果有行政责任和民事责任、刑事责任等，行政责任上主要包括行政处罚和罚金、计入诚信档案等；违法违规严重的也会被追究刑事责任；民事责任部分则要等更多细节发布后，才好判断符合索赔要求的投资者条件。“初步预计，截至2021年12月3日持有该股票的投资者，有机会向上市公司索赔。”王智斌说。

　　对于公司被立案调研的更多细节，目前的公告中并未透露，不过，查阅公开信息可知，在此之前，鼎胜新材多名董监高和股东有减持行为出现，其中，有股东因为减持的信息披露问题曾被警示。

　　公告显示，鼎胜新材董事宗永进、边慧娟、陈魏新、董清良曾出手减持。此外，今年9月16日，公司还发布一份公告，称上海证券交易所给予公司股东警示，原因在于此前的减持行为未按规定披露信息。

　　9月份，鼎胜新材曾公告称，2019年10月15日，北京普润平方股权投资中心（有限合伙）（以下简称普润平方）与北京普润平方壹号股权投资中心（有限合伙）（以下简称普润平方壹号）为一致行动人，合计持有鼎胜新材21.76%的股份。2019年10月16日至2021年8月12日，普润平方与普润平方壹号因集中竞价减持与可转债转股，分别减少1.69%与2.41%的股份，合计变动比例为4.1%。2021年8月13日，普润平方壹号通过大宗交易减持470万股，占公司总股本的0.97%，减持完成后，普润平方与普润平方壹号合计变动比例达到5.07%。8月16日，普润平方壹号披露权益变动报告书。普润平方壹号作为持有公司5%以上股份股东的一致行动人，未在减持比例达到5%时及时停止交易，也未披露权益变动报告书，超比例减持0.07%，超比例数量约33.92万股。

　　需要注意的是，在发布被立案调查信息的同时，鼎胜新材还提及，于近日收到公司非独立董事边慧娟的书面辞职报告。因个人原因，非独立董事边慧娟申请辞去公司第五届董事会董事、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务。董事会同意提名王诚为公司第五届董事会非独立董事候选人，而王诚曾任公司董秘，在11月10日公司曾称为了更好地履行总经理职责，王诚申请辞去董秘职务。