成都高新发展股份有限公司 关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：000628           证券简称：高新发展         公告编号：2021-91

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）本次股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

　　（二）召集人：董事会

　　本公司第八届董事会第三十八次临时会议决议召开本次股东大会（相关内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《第八届董事会第三十八次临时会议决议公告》）。

　　（三）本次股东大会会议的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深证证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

　　（四）召开时间：

　　1、现场会议召开时间：2021年12月22日下午1:30，会期半天。

　　2、网络投票时间：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年12月22日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2021年12月22日9:15至15:00的任意时间。

　　（五）召开方式：

　　根据深交所《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，鼓励投资者通过网络投票参加股东大会。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年12月15日

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日2021年12月15日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、本公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、本公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议召开地点：四川省成都高新区九兴大道8号本公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议事项：《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。

　　该审议事项，已经本公司第八届董事会第三十八次临时会议审议通过。相关内容详见本公司于2021年12月7日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的《第八届董事会第三十八次临时会议决议公告》、《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》。

　　上述议案为关联交易事项，关联股东须回避表决。股东大会就关联交易事项做出决议须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的半数以上通过。

　　对上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　三、提案编码

　　四、会议的登记方法

　　（一）登记方式：现场登记（异地股东可传真登记、信函登记，传真或信函登记请注明“高新发展2021年第三次临时股东大会参会登记”字样并致电028-85184100予以确认）。

　　股东办理出席本次股东大会会议登记手续时应提供下列材料（未注明复印件的均须提供原件）：

　　1、自然人股东：本人亲自出席的，出示本人身份证、股票帐户卡；委托代理人出席的，代理人出示本人身份证、授权委托书（式样附后）、委托人股票帐户卡及身份证复印件；

　　2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人身份证、法定代表人证明书、加盖法人印章的营业执照复印件、股票帐户卡；委托代理人出席的，代理人出示本人身份证、法定代表人签署并加盖法人印章的授权委托书（式样附后）、法定代表人身份证明书、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、股票帐户卡。

　　（二）登记时间：2021年12月16日和12月17日9:30至16:30

　　（三）登记地点：四川省成都高新区九兴大道8号

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。具体投票流程详见附件1“参加网络投票的具体操作流程”。

　　六、其它事项

　　（一）会议联系方式：

　　联系地址：四川省成都高新区九兴大道8号

　　邮政编码：610041

　　联系电话：（028）85130316 （028）85184100

　　传真：（028）85184099

　　联系人：张涵洁、叶超

　　（二）会议费用：出席会议者食宿、交通费自理。

　　七、备查文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议。

　　成都高新发展股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十二月七日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360628。

　　2、投票简称：“高新投票”。

　　3、填表表决意见或选举票数

　　（1）本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　（2）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年12月22日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2021年12月22日9:15至15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　四、网络投票其他注意事项

　　如同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

　　附件2：　　　　　　　

　　授权委托书

　　兹全权委托     先生（女士）代表本单位（本人）出席成都高新发展股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并按本授权委托书的指示对会议审议事项行使投票权。对于本授权委托书中未作具体指示的，代理人有权按自己的意愿表决。本单位（本人）对本次股东大会审议事项的表决意见：

　　委托人签名或盖章（法人股东盖法人单位印章）：

　　法定代表人签名或盖章：

　　委托人身份证号码（法人股东为营业执照注册号）：

　　委托人股票帐户号：　　　　        委托人持股数：

　　受托人（签名或盖章）：　　　　　　 受托人身份证号码：

　　签发日期：　　　　　　　　　　　　有效期限：本委托书有效期限至授权事项办理完毕为止。

　　证券代码：000628          证券简称：高新发展         公告编号：2021-90

　　成都高新发展股份有限公司

　　关于向控股股东借款暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　公司因日常经营发展需要，经公司第八届董事会第三十八次临时会议审议通过，拟向控股股东成都高新投资集团有限公司（以下简称高投集团）申请总金额为人民币4亿元的借款额度，借款期限不超过6个月，借款年利率为4.45%，根据公司经营需要可分期提款，并且可以提前归还借款。

　　高投集团为公司控股股东，本次交易构成关联交易，关联董事任正先生、李小波先生、冯东先生需回避表决，独立董事已对上述关联交易事项进行事前认可并发表独立意见。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易尚须获得股东大会批准，关联股东高投集团、成都高新未来科技城发展集团有限公司、成都高新科技投资发展有限公司需回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方基本情况

　　（一）公司名称：成都高新投资集团有限公司

　　（二）企业性质：其他有限责任公司

　　（三）住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段18号高新国际广场A座6楼?

　　（四）主要办公地点：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段18号高新国际广场A座6楼

　　（五）法定代表人：任正

　　（六）注册资本：2,069,553.769703万元人民币

　　（七）统一社会信用代码：91510100633110883L?

　　（八）经营范围：建设、科技、经贸发展投资及符合国家政策的其它投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；投资项目管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；房地产开发及经营（凭资质许可证经营）；（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　（九）主要股东及实际控制人：成都高新技术产业开发区管理委会通过成都高新技术产业开发区财政金融局控制高投集团90%股权，为高投集团的实际控制人。

　　（十）公司与其存在关联关系，高投集团为公司控股股东。

　　（十一）高投集团不是失信被执行人，信誉良好，具备履行合同义务的能力。

　　（十二）主要业务近三年发展状况：高投集团秉承“发展高科技、实现产业化”的宗旨，以打造为国内一流的千亿级产城融合运营商为愿景，经过20多年的开拓发展，现已成为集城市开发、城市运营、产业投资为一体的综合性政府投融资平台公司。

　　（十三）主要财务数据：

　　单位：元

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）出借人：成都高新投资集团有限公司

　　（二）借款人：成都高新发展股份有限公司

　　（三）借款用途：满足公司经营发展资金需求

　　（四）借款额度：人民币4亿元

　　（五）借款期限：不超过6个月

　　（六）借款利率：年利率为4.45%

　　（七）借款的发放和偿还：借款期限内，公司可根据经营需要分期提款，并且可以提前归还借款。

　　（八）抵押担保措施：无抵押无担保

　　本次关联交易经审议通过后，公司将与高投集团签署交易协议。

　　四、关联交易的定价政策及定价依据

　　本次关联交易用于公司生产经营，对公司发展有积极的作用。本次关联交易借款利率按照市场化原则，综合考虑了控股股东的实际资金成本、公司当前融资成本，并结合融资难度、融资效率经双方协商确定，且公司无需为本次借款提供任何抵押或担保，计息方式按照借款实际使用额度及天数计息。本次关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　五、关联交易的目的和对公司的影响

　　公司向高投集团借款有利于保障公司业务发展，提高公司融资效率和降低外部融资风险，有利于公司的整体发展，符合公司业务发展的实际需要和全体股东的利益。

　　高投集团向公司提供借款，体现了控股股东对公司业务发展的大力支持，双方关联交易公平合理。本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　2021年1月1日至披露日，除今日公告的关联交易以外，公司与高投集团累计已发生各类关联交易的总金额为37,362.84万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事就本次交易出具了一致同意将本次交易提交董事会审议的事前认可意见并就本次交易发表了独立意见。独立董事认为，审议本次交易的董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《公司法》、《公司章程》以及相关规范性文件的规定。公司本次向高投集团借款主要用于满足公司营运资金的需求，保障公司业务发展。本次关联交易借款利率按照市场化原则，综合考虑了控股股东的实际资金成本、公司当前融资成本，并结合融资难度、融资效率经双方协商确定，定价依据公允合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖。

　　十一、备查文件

　　（一）第八届董事会第三十八次临时会议决议；

　　（二）独立董事关于公司向控股股东借款暨关联交易事项的事前认可意见；

　　（三）独立董事关于公司向控股股东借款暨关联交易事项的独立意见。

　　成都高新发展股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十二月七日

　　证券代码：000628          证券简称：高新发展        公告编号：2021-89

　　成都高新发展股份有限公司

　　第八届董事会第三十八次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司第八届董事会第三十八次临时会议通知于2021年12月2日以书面等方式发出。本次会议于2021年12月6日以通讯方式召开。会议应到董事9名，实到9名。任正、李小波、冯东、洪敬涛、申书龙、杨砚琪、黄明、李越冬、辜明安董事出席了会议。会议由任正董事长主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了如下事项：

　　一、审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。

　　因该议案涉及关联交易事项,全体独立董事就该事项出具了事前认可意见并同意将该议案提交董事会审议。会议表决该议案时，关联董事任正先生、李小波先生、冯东先生回避表决。

　　独立董事对本次关联交易发表了独立意见。

　　表决结果：6票同意、0票弃权、0票反对。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次关联交易需提交股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　本次关联交易相关内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》。

　　二、审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》。

　　会议同意于2021年12月22日召开2021年第三次临时股东大会。该次股东大会通知与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。

　　成都高新发展股份有限公司

　　董事会

　　二二一年十二月七日