兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2021年度定期现场检查报告

　　保荐代表人（签字）：

　　唐 涛

　　保荐代表人（签字）：

　　余银华

　　兴业证券股份有限公司

　　年     月    日

　　兴业证券股份有限公司

　　关于上能电气股份有限公司

　　2021年持续督导培训情况报告书

　　为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“公司”）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）特对上能电气进行了相关培训。现将培训情况汇报如下：

　　一、 培训主要内容

　　本次培训通过案例与法规相结合的方式，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法规，对上市公司股东、董事、监事、高级管理人员合规减持、内幕信息管理及投资者关系等方面进行了培训。

　　二、 培训效果情况

　　保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关要求，对公司进行了2021年度持续督导培训。

　　本次培训期间，上能电气参训人员积极配合培训工作，认真学习培训课件，保证了本次培训顺利完成。通过本次培训，参训人员加深了作为上市公司股东、管理人员，在合规减持、公司规范运作等方面应承担的责任与义务，达到了预期的培训效果。

　　保荐代表人（签字）：

　　唐涛

　　保荐代表人（签字）：

　　余银华

　　兴业证券股份有限公司

　　年     月     日