深圳洪涛集团股份有限公司 关于第四期限制性股票激励计划首次授予部分登记完成的公告

　　证券代码：002325        证券简称：洪涛股份        公告编号：2021-079

　　债券代码：128013        债券简称：洪涛转债

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次授予的限制性股票数量为1,612.44万股，占授予前公司股本总额1,274,492,060股的1.27%；

　　2、本次授予的激励对象为118名；

　　3、本次授予的限制性股票上市日期为2021年12月13日；

　　4、本次授予限制性股票来源为向激励对象发行新增股份；

　　5、本次授予的限制性股票授予后股份性质为有限售条件股份。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）完成了第四期限制性股票激励计划首次授予部分的授予登记工作，现将有关情况公告如下：     一、限制性股票的授予情况

　　1、限制性股票首次授予部分的授予日为：2021年11月25日。

　　2、授予价格：每股1.50元。

　　3、股票来源：公司向激励对象定向发行人民币A股普通股。

　　4、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：

　　本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解锁或回购注销之日止，最长不超过4年。本激励计划授予的限制性股票自相应授予日起1年内予以锁定。锁定期满后为解锁期。本激励计划授予的限制性股票自授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内每年按 30%、30%、40%比例解锁，具体解锁安排如下表所示：

　　5、公司本次实际授予数量、人数与拟授予数量、人数存在差异的说明：

　　2021年11月25日，公司召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整第四期限制性股票激励计划首次授予名单及数量的议案》、《关于向第四期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。确定本次激励计划首次授予的激励对象共130人，首次授予的限制性股票共1,873万股。

　　后因在资金缴纳、股份登记过程中，12名激励对象因个人资金原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。因此首次授予激励对象人数由130名调整为118名。首次授予的限制性股票数量由1,873万股调整为1,612.44万股。调整后的激励对象均为公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《第四期限制性股票激励计划（草案）》中确定的人员。

　　6、激励对象名单及实际认购数量情况如下：

　　注：上述表格中有关比例数据，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　二、本次授予股份认购资金的验资情况

　　中汇会计师事务所(特殊普通合伙)于 2021 年12月3日出具了《深圳洪涛集团股份有限公司验资报告》（中汇会验[2021]7844号），审验了公司截至2021年12月1日止注册资本及股本情况，认为：截止2021年12月1日，首次股权激励对象118人已认购16,124,400股，且已将股权激励认购款合计人民币24,186,600.00元（大写：人民币贰仟肆佰壹拾捌万陆仟陆佰元整）存入公司银行账户，12名激励对象放弃认购。本次增资增加股本人民币16,124,400.00元，增加资本公积人民币8,062,200.00元。

　　三、本次授予限制性股票的上市日期

　　本次股权激励计划的授予登记的限制性股票共计1,612.44万股，授予限制性股票的上市日期为2021 年12月13日。

　　四、股本结构变动情况表

　　单位：股

　　注：本次变动前总股本来源为公司向中国证券登记结算有限责任公司申请的股权登记日为2021年12月1日的股本结构表。

　　本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　五、收益摊薄情况

　　公司本次限制性股票授予后，按新股本1,290,616,460股摊薄计算，2020年度每股收益为-0.2708元。

　　六、募集资金使用计划及说明

　　公司本次实施限制性股票激励计划，授予激励对象限制性股票所募集的资金总额24,186,600.00元将全部用于补充公司流动资金。

　　七、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由1,274,492,060增加至1,290,616,460股，导致公司股东持股比例发生变动。本次授予前，公司控股股东、实际控制刘年新先生直接持有公司股票389,705,180股，占公司股本变动前的30.58%。本次授予完成后，刘年新先生持有公司股份数量不变，占公司新股本比例为30.20%，仍为公司控股股东，本次授予不会导致公司实际控制人发生变化。

　　特此公告。

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年12月13日

　　证券代码：002325          证券简称：洪涛股份        公告编号：2021-080

　　债券代码：128013          债券简称：洪涛转债

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　关于可转债转股价格调整的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、调整前“洪涛转债”转股价格为：2.32元/股；

　　2、调整后“洪涛转债”转股价格为：2.31元/股；

　　3、转股价格调整起始日期：2021年12月13日；

　　4、本次调整可转债转股价格不涉及暂停转股事项，“洪涛转债”转股价格调整无需暂停转股。

　　一、关于可转换债券转股价格调整的相关规定

　　深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年7月29日公开发行了1,200万张可转换公司债券（债券简称：洪涛转债，债券代码：128013），根据《深圳市洪涛装饰股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，洪涛转债在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1= P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

　　当公司出现上述股份或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。

　　二、 本次可转换债券转股价格调整的情况

　　因公司第四期限制性股票激励计划首次授予部分授予登记完成，新增公司股份1,612.44万股，本次所获得限制性股票上市日期为2021年12月13日，授予后股份性质为有限售条件流通股。根据上述规定，洪涛转债的初始转股价格将于2021年12月13日起由原来的2.32元/股调整为2.31元/股。

　　调整后的转股价格具体计算如下：本次授予股数16,124,400股，变更前公司总股本1,274,492,060股，增发新股率=16,124,400/1,274,492,060=1.2652%，新的转股价格=（2.32+1.5*1.2652%）/（1+1.2652%）=2.31元/股。调整后的转股价格自2021年12月13日起生效。

　　特此公告。

　　深圳洪涛集团股份有限公司董事会

　　2021年12月13日