山西证券股份有限公司关于 第四届监事会第五次会议决议的公告

　　股票简称：山西证券          股票代码：002500            编号：临2021-049

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2021年12月3日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届监事会第五次会议的通知及议案等资料。2021年12月10日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频会议方式召开。

　　会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中，现场出席的有焦杨监事会主席、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事、张红兵职工监事；视频参会的有郭志宏监事、武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王玉岗监事、崔秋生监事；因工作原因，李国林监事书面委托焦杨监事会主席代为参会并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》，并提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　同意公司根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司全面风险管理规范》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等相关法律法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，对公司《监事会议事规则》部分条款进行修改，《监事会议事规则修改对照表》详见附件。

　　表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的监事会决议。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　附件：山西证券股份有限公司监事会议事规则修改对照表

　　山西证券股份有限公司监事会

　　2021年12月14日

　　附件：

　　山西证券股份有限公司监事会议事规则修改对照表

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2021-048

　　山西证券股份有限公司

　　关于第四届董事会第九次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2021年12月3日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届董事会第九次会议的通知及议案等资料。2021年12月10日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔27层会议室以现场结合视频会议方式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事；视频参会的有周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；因工作原因，李小萍董事书面委托王怡里副董事长代为参会并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，并提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　同意公司根据《证券法》《证券公司股权管理规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定及相关文件的要求，结合公司经营实际，对《公司章程》部分条款进行修订，《公司章程条款修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》，并提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　同意公司根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，对《董事会议事规则》部分条款进行修改，《董事会议事规则修改新旧对照表》详见附件。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于修改公司<信息披露事务管理制度>的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《信息披露事务管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）审议通过《关于修改公司<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）审议通过《关于修改公司<重大信息内部报告制度>的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）审议通过《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的议案》。

　　同意公司对子公司格林大华期货有限公司（以下简称“格林大华”）增资2亿元人民币，用于格林大华向其子公司格林大华资本管理有限公司增资。同时，同意授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的公告》与本决议同日公告。

　　（七）审议通过《关于调整2021年度风险偏好高阶指标的议案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　公司2021年第一次临时股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2021年12月29日14时30分，召开地点为太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的董事会决议。

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　附件：

　　1、山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

　　2、山西证券股份有限公司董事会议事规则修改新旧对照表

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2021年12月14日

　　附件：

　　山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

　　山西证券股份有限公司董事会议事规则修改新旧对照表

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2021-050

　　山西证券股份有限公司

　　关于召开公司2021年第一次

　　临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议审议通过，决定召集召开2021年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：山西证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　2021年12月10日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2021年12月29日（星期三）14时30分

　　2、网络投票时间：2021年12月29日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2021年12月29日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2021年12月29日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

　　（八）股权登记日：2021年12月22日

　　（九）会议出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于2021年12月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（十）现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室

　　二、会议审议事项

　　1、关于修改《公司章程》的议案

　　2、关于修改公司《董事会议事规则》的议案

　　3、关于修改公司《监事会议事规则》的议案

　　其中：

　　（1）上述第1、2、3项议案（提案编码为1.00、2.00、3.00）为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　（2）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议案已经公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议审议通过。

　　本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议提案编码

　　备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

　　四、现场会议登记方法

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　（二）登记时间：2021年12月28日（星期二）9:00至17：00。

　　（三）登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室

　　邮政编码：030002

　　传真：0351-8686667

　　（四）登记手续

　　自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。

　　（五）会期预计半天、费用自理。

　　（六）联系人：谭晓文

　　电话：0351-8686647

　　传真：0351-8686667

　　（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　（八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件。

　　网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　六、备查文件

　　（一）公司第四届董事会第九次会议决议；

　　（二）公司第四届监事会第五次会议决议；

　　（三）深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

　　2.山西证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2021年12月14日

　　附件1：

　　山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

　　（二）填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2021年12月29日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2021年12月29日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年12月29日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　山西证券股份有限公司二二一年第一次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号：

　　兹委托上述代理人代为出席于2021年12月29日召开的山西证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。

　　此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会结束时止。

　　附注：

　　1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《山西证券股份有限公司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日

　　股票简称：山西证券      股票代码：002500      编号：临2021-051

　　山西证券股份有限公司

　　关于向子公司格林大华期货有限公司

　　增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资概述

　　为进一步推进公司“十四五”战略规划整体部署的落实，促进公司风险管理业务高质量创新发展，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）拟对子公司格林大华期货有限公司（以下简称“格林大华”）增资2亿元人民币，用于格林大华向其子公司格林大华资本管理有限公司（以下简称“格林资本”）增资。同时，授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　2021年12月10日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的议案》，表决结果为：11票同意，0票弃权，0票反对。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，不需提交公司股东大会审议。本次增资无须经政府有关部门的批准。

　　本次增资事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　二、被增资公司基本情况

　　公司名称：格林大华期货有限公司

　　类    型：有限责任公司（法人独资）

　　住    所：北京市朝阳区建国门外大街8号楼21层2101单元

　　法定代表人：孟有军

　　注册资本：80,000万元

　　经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　与本公司关系：为本公司全资子公司

　　是否属于失信被执行人：否。

　　财务状况：

　　格林大华（合并）最近一年及一期财务状况如下表所示:

　　单位:元   币种:人民币

　　股权结构：本次增资前，本公司持有格林大华股权比例100%，本次增资后，本公司持股比例不变。

　　三、出资方式及资金来源

　　公司向格林大华增资2亿元，用于格林大华向格林资本增资。公司董事会授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

　　增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。

　　四、本次投资的目的、存在的风险及对公司的影响

　　1、投资目的

　　公司本次投资旨在提升格林大华的资本实力，满足经营发展需要，与公司形成良好的品牌协同效应。

　　2、存在的风险

　　格林大华作为公司的子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展业务，本次向格林大华增资事项风险可控。

　　3、对公司的影响

　　公司本次增资，有利于提升格林大华盈利能力，进一步提升公司的品牌竞争力；有助于优化公司的业务布局和收入结构、提高公司综合竞争力。

　　五、备查文件

　　公司第四届董事会第九次会议决议。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2021年12月14日