湖南华纳大药厂股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：688799        证券简称：华纳药厂        公告编号：2021-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 本事项尚需股东大会审议

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　2、投资者保护能力

　　2020年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未收到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1、项目人员信息

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　2021年度年报审计费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格和从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在与公司的合作过程中，能够坚持独立审计原则，项目人员在审计过程中独立、客观和公正，认真负责，表现出了良好的专业水准。因此，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2021年度年报审计工作，并提请公司董事会审议。

　　（二）董事会、监事会的审议和表决情况

　　公司于2021年12月14日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计机构。该议案尚需提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（三）独立董事事前认可及独立意见

　　事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的相关从业资格，该会计师事务所及其从业人员符合《中国注册会计师职业道德守则》对独立性的要求，项目合伙人、拟签字注册会计师及项目质量控制负责人具有相应的从业经历并具备相应的专业胜任能力。天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司长期合作的审计机构，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，具备继续为公司提供年度审计及内部控制审计服务的能力和要求，不存在损害公司利益及股东利益、尤其是中小股东利益的情形。同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计机构，并将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第三届董事会第二次会议审议。

　　独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司长期合作的审计机构，具备从事上市公司审计业务的相关从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，历次对公司及子公司财务报告及相关事项的财务审计及核查过程中，认真尽职，遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务。本次续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。我们一致同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度年报审计机构，并同意将该议案提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　湖南华纳大药厂股份有限公司董事会

　　2021年12月15日

　　证券代码：688799        证券简称：华纳药厂        公告编号：2021-025

　　湖南华纳大药厂股份有限公司

　　第三届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会召开基本情况

　　湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议于2021年12月14日以现场及视频形式召开，会议由董事长黄本东先生主持，应出席董事7人，均以现场会议或视频会议形式出席，无委托出席情况。会议的召集、召开、表决程序符合《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　本议案将提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（二）审议《关于修订公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》。

　　表决情况：全体董事回避表决，提请2021年第三次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于修订公司关联交易管理制度的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关联交易管理制度》。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　本议案将提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于修订公司投资者关系管理制度的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《投资者关系管理制度》。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　（五）审议通过《关于修订公司内幕信息知情人登记管理制度的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《内幕信息知情人登记管理制度》。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　（六）审议通过《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于增加2021年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　本议案将提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2021年第三次临时股东大会通知》。

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　特此公告。

　　湖南华纳大药厂股份有限公司董事会

　　2021年12月15日

　　证券代码：688799        证券简称：华纳药厂        公告编号：2021-026

　　湖南华纳大药厂股份有限公司

　　第三届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会召开基本情况

　　湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于2021年12月14日以现场及视频形式召开，会议由监事长金焰先生主持，应出席监事3人，均以现场会议或视频会议形式出席，无委托出席情况。会议的召集、召开、表决程序符合《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，所作决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　本议案将提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（二）审议《关于修订公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》。

　　表决情况：全体监事回避表决，提请2021年第三次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于增加2021年度日常关联交易预计的议案》

　　详见公司同日发布于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于增加2021年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决情况：关联监事谢君回避表决，同意2票，反对0票，弃权0票，表决通过。

　　本议案将提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　湖南华纳大药厂股份有限公司监事会

　　2021年12月15日

　　证券代码：688799        证券简称：华纳药厂        公告编号：2021-028

　　湖南华纳大药厂股份有限公司关于增加2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易预计是基于湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称 “公司”）日常经营活动实际需求，遵循公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他客户交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，不会对公司经营及独立性产生影响。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2021年12月14日召开第三届董事会第二次会议，审议并通过了《增加2021年度日常关联交易预计的议案》，本次增加的日常关联交易预计金额合计为593.81万元，该议案不存在关联董事需回避表决情况，经出席董事一致审议通过，审议程序符合相关法律法规的规定。公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为，公司增加2021年度日常关联交易的预计是基于公司日常经营活动实际需求，关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。相关议案审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，独立董事同意公司增加2021年度日常关联交易预计的相关事项。

　　本次关联交易事项涉及金额预计为人民币593.81万元，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本议案无需提交股东大会审议。

　　（二）日常关联交易预计金额和类别

　　币种：人民币  单位：万元

　　注：1、2021年已发生的关联交易金额未经审计；

　　2、上年是指2020年1月1日至2020年12月31日；

　　3、占同类业务比例指2020年该类关联交易的实际发生金额占2020年度经审计同类业务的发生额的比例；

　　4、湖南紫一健康产业有限公司、湖南九君营销策划有限公司于2021年10月成为公司关联方，2021年1月至10月关联交易实际发生金额分别为28.90万元，343.03万元，不适用预计金额。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　1、湖南紫一健康产业有限公司

　　2、湖南九君营销策划有限公司

　　（二）与公司关联关系

　　湖南紫一健康产业有限公司法定代表人谢君先生为华纳药厂第三届监事会监事；湖南九君营销策划有限公司法人股东湖南麓园实业投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人为公司第三届监事会监事谢君先生。

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方依法存续经营，双方交易能正常结算，前期合同往来执行情况良好。公司就上述交易与相关方签署相关合同或协议，严格按照约定执行，双方履约具有法律保障，上述关联方具备履约能力。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司日常关联交易主要涉及向关联人销售商品、接受关联人提供的劳务以及向关联人提供租赁服务等，所有关联交易将遵循平等自愿、公平公允的原则进行，以市场价格为定价依据，由交易双方共同协商确定交易价格，签订相应的关联交易协议或合同。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司在上述预计的范围内，按照业务实际开展情况与相关关联方签署具体的关联交易协议或合同。

　　四、日常关联交易目的及对公司的影响

　　公司预计增加2021年度关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的需要，属于正常生产经营业务，有利于公司持续稳定经营，交易价格依据市场价格由交易双方协商确定，不存在损害公司和全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。上述关联交易对公司的业务独立性、财务状况和经营成果不构成影响，公司主营业务不存在因上述关联交易而对关联方形成任何依赖的情况。公司与上述关联方存在良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时间内与关联方之间的关联交易将持续存在。

　　特此公告。

　　湖南华纳大药厂股份有限公司董事会

　　2021年12月15日

　　证券代码：688799        证券简称：华纳药厂        公告编号：2021-029

　　湖南华纳大药厂股份有限公司关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年12月30日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年12月30日 14点30分

　　召开地点：湖南省长沙市岳麓区麓天路28号C7栋公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年12月30日

　　至2021年12月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过。相关公告于2021年12月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案2

　　应回避表决的关联股东名称：湖南华纳医药投资合伙企业（有限合伙）、徐燕、金焰。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年12月24日9:00-16:30，以信函或者邮件方式办理登记的，须在2021年12月24日16:30前送达。

　　（二）登记地点：湖南省长沙市岳麓区麓天路28号C7栋公司会议室

　　（三）登记方式：拟现场出席本次股东大会的股东或代理人应持下述登记文件在上述时间、地点现场办理登记手续。股东或代理人也可通过电子邮件或信函方式办理登记手续，电子邮件方式请于2021年12月24日16:30之前将登记文件扫描件发送至邮箱hnddm@warrant.com.cn进行登记。信函方式在信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2021年12月24日16:30前送达。通过邮件或信函方式登记的，均须报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。公司不接受电话登记。

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡（如有）办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡（如有）、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、本单位授权委托书原件。

　　4、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业股东公章。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　通信地址：湖南省长沙市岳麓区麓天路28号C7栋

　　邮政编码：410205

　　联系电话：0731-85910599

　　特此公告。

　　湖南华纳大药厂股份有限公司董事会

　　2021年12月15日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　湖南华纳大药厂股份有限公司：

　　兹委托           先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月30日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：                 受托人签名：

　　委托人身份证号：                     受托人身份证号：

　　委托日期：      年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。