浙江中控技术股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：688777            证券简称：中控技术        公告编号：2021-051

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会的召开情况

　　浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2021年12月15日（星期三）以通讯的方式召开。会议通知已于2021年12月10日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席梁翘楚主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　公司监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定。

　　本次激励计划的实施将有利于并促进公司的持续稳健发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实施2021年限制性股票激励计划。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公号编号：2021-052）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　公司监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定以及公司实际情况，能确保公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施。因此，我们同意公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、 审议通过《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》

　　对本次激励计划激励对象名单进行初步核查后，公司监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4、 审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　公司监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币35亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期(不超过12个月)的理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会影响公司日常资金周转所需及公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用不超过人民币35亿元的暂时闲置自有资金购买理财产品。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《浙江中控技术股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-053）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　浙江中控技术股份有限公司监事会

　　2021年12月16日

　　证券代码：688777         证券简称：中控技术      公告编号：2021-053

　　浙江中控技术股份有限公司

　　关于使用暂时闲置自有资金购买

　　理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月15日召开公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公司及子公司正常经营及资金安全的前提下，使用额度不超过人民币35亿元的自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财产品。自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在前述理财额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权董事长、经营管理层在相应额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务管理部门负责组织实施。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、关于使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的情况

　　（一）购买理财产品目的

　　在不影响公司及子公司的正常经营及资金安全的前提下，为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，增加现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）购买理财产品额度

　　公司拟使用额度不超过人民币35亿元的暂时闲置自有资金购买理财产品，使用期限不超过12个月。在前述理财额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（三）购买理财产品品种

　　为控制风险，公司及子公司拟使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财产品，包括但不限于结构性存款、银行理财产品、国债逆回购、货币市场基金、收益凭证、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司类固定收益类产品及经董事会或股东大会批准的其他理财产品。以上投资产品不得用于质押，不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金。

　　（四）授权期限

　　期限自公司2021年第三次临时股东大会审议通过之日起12个月内。

　　（五）资金来源及具体实施方式

　　资金来源为公司暂时闲置自有资金。在额度范围和决议的有效期内，经公司股东大会审议通过后，公司董事会授权董事长、经营管理层在相应额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关文件，具体事项由公司财务管理部门负责组织实施。

　　其中单笔金额不超过5,000万元人民币的委托理财业务，授权财务负责人行使决策审批行为后组织财务管理部门办理；单笔金额超过5,000万元人民币的委托理财业务，由董事长行使决策审批行为后交财务管理部门办理。

　　二、风险及风险控制措施

　　（一）现金管理的风险

　　公司应选择安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财产品，由于金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但并不排除该项投资存在市场波动、政策变化等原因导致的系统性风险，以及工作人员的操作失误可能导致的相关风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司财务管理部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司已按照相关法律法规要求，建立健全公司现金管理的专项制度，规范现金管理的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。

　　3、独立董事、监事会及内部审计机构可以对理财产品的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《浙江中控技术股份有限公司委托理财管理制度》等有关规定及时履行信息披露义务。

　　三、对公司日常生产经营的影响

　　1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用暂时闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营的前提下实施的，未对公司正常生产经营造成影响。

　　2、公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品，可以提高暂时闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。

　　四、决策程序的履行

　　2021年12月25日召开的公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议，分别审议并通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公司及子公司的正常经营及资金安全的前提下，使用额度不超过人民币35亿的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　五、 专项意见说明

　　（一） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品是在确保不影响公司及子公司正常经营运作及资金安全的前提下实施的，公司拟使用额度不超过人民币35亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财产品，整体风险可控，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会影响公司及子公司日常资金周转所需及公司业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，我们同意公司使用不超过人民币35亿元的暂时闲置自有资金购买理财产品，并同意将该议案提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为，公司拟使用额度不超过人民币35亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。该事项不会影响公司日常资金周转所需及公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　因此，我们同意公司使用不超过人民币35亿元的暂时闲置自有资金购买理财产品。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：中控技术本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表了独立意见，同意公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品，并将提交至公司2021年第三次临时股东大会审议。该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响公司的日常经营，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。保荐机构对上述使用暂时闲置自有资金购买理财产品事项无异议。

　　六、备查文件

　　（一）第五届董事会第八次会议决议；

　　（二）第五届监事会第八次会议决议；

　　（三）独立董事关第五届董事会第八会议相关事项的独立意见；

　　（四）申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江中控技术股份有限公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品的核查意见

　　特此公告。

　　浙江中控技术股份有限公司董事会

　　2021年12月16日