广东利元亨智能装备股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股 上市流通的公告

　　证券代码：688499        证券简称：利元亨        公告编号：2021-040

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次上市流通的限售股数量为799,419股，限售期为6个月，占公司总股本的0.9084%

　　●本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股

　　●本次上市流通日期为2022年1 月4日（因2022年1月1日是非交易日，故顺延至下一交易日）

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1804号），广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）22,000,000股，并于2021年7月1日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为66,000,000股，首次公开发行后总股本为88,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为70,029,020股，占公司总股本的79.5784%，无流通限制及限售安排的股票数量为17,970,980股，占公司总股本的20.4216%。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为382名，均为公司首次公开发行股票时向参与网下符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量799,419股，占公司股本总数的0.9084%，具体情况详见公司于2021年6月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市的限售股将于2022年1月4日（因2022年1月1日是非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等因素导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

　　广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行限售股份持有人遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定的要求；本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为799,419股，占公司股本总数的0.9084%，限售期为自公司股票上市之日起六个月。

　　（二）本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份。

　　（三）本次上市流通日期为2022年1月4日（因2022年1月1日是非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　（四）限售股上市流通明细清单

　　注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（五）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　1、民生证券股份有限公司关于广东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　特此公告。

　　广东利元亨智能装备股份有限公司董事会

　　2021年12月23日