浙江奥翔药业股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告

　　证券代码：603229        证券简称：奥翔药业       公告编号： 2021-050

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于2021年12月24日在浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号公司301会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知已于2021年12月14日以专人送达或电子邮件方式送交公司全体董事。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9人，会议由公司董事长郑志国先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事认真审议并表决，一致通过了如下议案：

　　(一)审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　同意使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，到期归还至相应募集资金专户。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《奥翔药业关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-052）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　(二)审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　同意公司使用不超过人民币16,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险、流动性高的保本型理财产品。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《奥翔药业关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-053）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　(三)审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　同意聘任应晓晨先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《奥翔药业关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2021-054）。

　　独立董事对本议案发表了同意的意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：603229        证券简称：奥翔药业       公告编号：2021-051

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　第三届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2021年12月24日在浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号公司301会议室以现场的方式召开。会议通知已于2021年12月14日以专人送达或电子邮件方式送交公司全体监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，会议由监事会主席徐海燕女士主持。会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体监事认真审议并表决，一致通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行了必要的决策程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《奥翔药业关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-052）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。因此，我们同意公司使用不超过人民币16,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险、流动性高的保本型理财产品。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《奥翔药业关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-053）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司监事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：603229       证券简称：奥翔药业     公告编号：2021-052

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　关于公司使用部分闲置募集资金

　　暂时补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司拟使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2694号）核准，浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A股）股票15,206,372股，发行价为每股人民币27.62元，募集资金总额419,999,994.64元，扣除发行费用（不含税）12,059,628.63元后，实际募集资金净额为407,940,366.01元。上述募集资金净额已于2020年12月8日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验〔2020〕583号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储。

　　公司于2020年12月24日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。截至2021年12月20日，该次暂时用于补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金专用账户，具体内容见公司于2021年12月22日披露的《浙江奥翔药业股份有限公司关于归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2021-049）。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　公司本次非公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下：

　　单位：万元

　　截至2021年12月23日，公司非公开发行股票募集资金余额为人民币37,645.48万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。

　　三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司及全体股东的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，到期归还至相应募集资金专户。

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的审议程序以及是否符合监管要求

　　2021年12月24日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，公司独立董事亦对本事项发表了同意意见。

　　2021年12月24日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

　　保荐机构国金证券股份有限公司对本事项发表了明确同意意见。

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，符合监管要求。

　　五、专项意见说明

　　1、保荐机构意见

　　公司本次拟使用不超过人民币20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项，经过公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了相应的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等有关规定。

　　基于以上意见，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　2、独立董事意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，是在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司本次对闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用，符合公司及全体股东的利益。该事项的内容和决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。因此，我们同意公司使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　3、监事会意见

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行了必要的决策程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业    公告编号：2021-053

　　浙江奥翔药业股份有限公司关于公司

　　使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：银行等合格金融机构

　　● 本次委托理财金额：不超过人民币16,000万元

　　● 委托理财产品类型：银行理财产品等

　　● 委托理财期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　●  履行的审议程序：已经公司第三届董事会第八会议、第三届监事会第六次会议审议通过

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”或“奥翔药业”）于2021年12月24日召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、 本次使用闲置募集资金进行现金管理概况

　　（一）现金管理目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情 况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东 获取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源：闲置募集资金

　　2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥翔药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2694号）核准，浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行人民币普通股（A股）股票15,206,372股，发行价为每股人民币27.62元，募集资金总额419,999,994.64元，扣除发行费用（不含税）12,059,628.63元后，实际募集资金净额为407,940,366.01元。上述募集资金净额已于2020年12月8日全部到位，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并已出具天健验〔2020〕583号《验资报告》。

　　（三）本次现金管理的基本情况

　　1、额度及期限

　　公司拟使用最高额不超过16,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　2、投资品种

　　为控制资金使用风险，公司拟使用部分闲置募集资金用于投资低风险的短期 保本型理财产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票 及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行 理财或信托产品。

　　3、投资决议有效期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　4、实施方式

　　在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　5、信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

　　二、风险控制措施

　　1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素， 将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行 审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原 则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、本次现金管理受托方的情况

　　公司进行现金管理的交易对方为银行等金融机构，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期主要财务数据如下：

　　单位：元  币种：人民币

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进 行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建 设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金进行现金管 理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投 资回报。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　截至2021年9月30日，公司货币资金为477,977,123.91元，本次使用闲置募集资金进行现金管理的金额占最近一期期末货币资金的33.47%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

　　五、风险提示

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理将选择保本型的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动、宏观金融政策变化等影响。

　　六、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序

　　2021年12月24日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过16,000万元闲置募集资金进行现金管理，公司独立董事亦对本事项发表了同意意见。

　　2021年12月24日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　保荐机构国金证券股份有限公司对本事项发表了明确同意意见。

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项，履行了必要的审议程 序，符合相关监管要求。

　　七、专项意见说明

　　1、独立董事意见

　　公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进 行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建 设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金进行现金管 理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投 资回报。该议案表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规。因此，我们一致同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。

　　2、监事会意见

　　公司本次使用闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。因此，我们同意公司使用不超过人民币16,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险、流动性高的保本型理财产品。

　　3、保荐机构核查意见

　　奥翔药业本次闲置募集资金进行现金管理已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。

　　基于以上意见，国金证券对奥翔药业本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：上表中的实际投入金额和实际收回金额为最近十二个月公司使用闲置募集资金委托理财的累计发生额；上表中的实际收益为最近十二个月公司使用闲置募集资金委托理财的累计到期收益。

　　九、备查文件

　　1、奥翔药业第三届董事会第八次会议决议；

　　2、奥翔药业第三届监事会第六次会议决议；

　　3、奥翔药业独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　4、国金证券股份有限公司关于浙江奥翔药业股份有限公司使用闲置募集资 金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：603229     证券简称：奥翔药业   公告编号：2021-054

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　关于聘任董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月24日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任应晓晨先生（简历附后）为公司董事会秘书，任期自公司本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　应晓晨先生已取得上海证券交易所《董事会秘书资格证明》，具备履行董事会秘书职责所需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，不存在《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》中规定的不得担任董事会秘书的情形，其任职资格已经上海证券交易所审核通过。

　　公司独立董事就本次聘任董事会秘书事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《奥翔药业独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》。

　　应晓晨先生办公地址及联系方式公告如下：

　　办公地址：浙江省化学原料药基地临海园区东海第四大道5号

　　联系电话：0576-85589367

　　传真号码：0576-85589367

　　电子邮箱：board@ausunpharm.com

　　特此公告。

　　浙江奥翔药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年12月25日

　　附件：应晓晨先生简历

　　应晓晨 先生：中国国籍，无永久境外居留权，1981年出生，上海交通大学数学系硕士。具有在香港、新加坡和大陆地区超过十五年的金融行业从业经验。曾任中泰资管全球投资与资产配置部副总经理、宁波德渠投资管理有限公司创始合伙人、锐汇（上海）资产管理有限公司合伙人、瑞承财富（香港）有限公司总经理等。现任职于浙江奥翔药业股份有限公司董事会办公室。