华夏基金管理有限公司关于旗下 基金投资关联方承销证券的公告

　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定，在履行规定审批程序并经基金托管人同意后，华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分公募基金参与了中国移动有限公司（以下简称“中国移动”）首次公开发行人民币普通股（A股）的网下申购及东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）的A股配股发行。本公司控股股东中信证券股份有限公司为中国移动本次发行的联席保荐机构（联席主承销商）之一，本公司旗下部分公募基金托管人中国银行股份有限公司的重大关联方中银国际证券股份有限公司为中国移动本次发行的联席主承销商之一。东吴证券本次发行的联席主承销商红塔证券股份有限公司为本公司旗下部分公募基金的托管人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）的重大关联方。现将有关情况公告如下：

　　一、参与中国移动首次公开发行A股的网下申购情况

　　中国移动本次发行价格为人民币57.58元/股，由发行人和联席保荐机构（联席主承销商）、联席主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、可比公司估值水平、所处行业、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。本公司旗下部分公募基金参与中国移动本次发行网下申购的相关信息如下：

　　二、参与东吴证券A股配股发行情况

　　东吴证券本次向截至2021年12月14日（股权登记日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的东吴证券全体股东（不包括公司回购专用账户），按每10股配3股的比例进行配售。本次A股配股代码为“760555”，配股简称为“东吴配股”，配股价格为7.19元/股，配股价格参照公司股票在二级市场上的价格、市盈率状况及公司发展需要，综合考虑公司的发展前景和本次募集资金计划的资金需求量，由发行人与保荐机构（主承销商）协商确定。现将本公司旗下国信证券托管的公募基金参与东吴证券本次A股配股发行的相关信息公告如下：

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二○二一年十二月二十五日

　　华夏基金管理有限公司关于旗下

　　基金投资非公开发行股票的公告

　　华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下基金参加了天康生物股份有限公司（证券简称：天康生物，代码：002100）非公开发行A股股票的认购。根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将旗下公募基金投资天康生物本次非公开发行A股股票的相关信息公告如下：

　　注：基金资产净值、账面价值为2021年12月23日数据。

　　特此公告

　　华夏基金管理有限公司

　　二○二一年十二月二十五日