宁夏东方钽业股份有限公司 八届十三次董事会会议决议公告

　　证券代码：000962      证券简称：东方钽业      公告编号：2021-060号

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁夏东方钽业股份有限公司八届十三次董事会会议通知于2021年12月14日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于2021年12月24日以通讯表决的方式召开，应出席会议董事9人，实出席会议董事9人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。经审议：

　　以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事姜滨、李春光、杨赫、聂全新、刘文杰、朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见2021年12月25日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）公司2021-061号公告。

　　宁夏东方钽业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　证券代码：000962      证券简称：东方钽业      公告编号：2021-061号

　　宁夏东方钽业股份有限公司关于

　　调整2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年3月16日召开的八届五次董事会和2021年4月1日召开的 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，预计2021年度公司的日常关联交易总金额为11,100万元（不含税），其中预计与宁夏中色新材料有限公司（简称“中色新材”）的日常关联交易金额为991万元（不含税），预计与宁夏盈氟金和科技有限公司（简称“盈氟金和”）的日常关联交易金额为405万元（不含税）（具体内容详见2021年3月17日，公司2021-002号公告）。

　　中色新材为公司提供氩气等惰性气体以及外协锻造，盈氟金和为公司提供氢氟酸，由于公司2021年产量增加，气体、酸溶液需求量及加工需求量都比原计划有所增加。并且，由于市场原因，主要采购气体氩气、酸溶液价格上涨，使其采购发生额较原计划有所增加。为保障正常生产经营，根据原料市场价格变化，并结合生产经营实际情况，公司现拟增加2021年日常关联交易预计1350万元（不含税），占公司最近一期经审计归母净资产的1.11%。除此，其他日常关联交易未发生调整变化。本事项在董事会决策范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　经2021年12月24日公司第八届十三次董事会，以3票同意，0票反对，0票弃权（关联董事李春光、杨赫、姜滨、聂全新、刘文杰、朱国胜回避表决），审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　（二） 预计调整的关联交易类别和金额

　　（三） 上一年度日常关联交易实际发生情况

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）宁夏中色新材料有限公司

　　1、基本情况

　　注册地址：宁夏石嘴山市大武口区

　　法定代表人：焦红忠

　　注册资本：人民币壹亿元整

　　经营性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：钽、铌、铍、钛、镁、铜有色金属材料的生产、加工、开发、科研与销售，电子浆料、有色金属新材料的生产、销售；TIO粉体及靶材、ATO粉体及靶材、氧化物靶材的研发、生产、销售。

　　2、财务数据

　　截止2020年12月31日，中色新材资产总额37,280.41万元，净资产-13,091.69万元，营业总收入74,853.89万元，净利润-8,987.58万元（经审计）。

　　截止2021年11月30日，中色新材资产总额30,622.22万元，净资产-12,989.14万元，营业总收入71,653.86万元，净利润-116.81万元（未经审计）。

　　3、与本公司的关系

　　本公司与宁夏中色新材料有限公司同受中色（宁夏）东方集团有限公司控制，这符合深圳证券交易所《上市规则》第10.1.3第（二）款规定的关联法人条件。

　　4、关联交易的内容及必要性分析

　　公司与中色新材关联交易的主要内容包括：产品出口代理、产品分析检测、加工等；公司向其购买气体、热水，接受修理加工等。以上均属于以市场原则定价的企业内部日常的关联交易往来。

　　5、履约能力分析

　　上述关联方能够履行与本公司达成的协议，履约风险较小。

　　（二）宁夏盈氟金和科技有限公司

　　1、基本情况

　　注册地址：宁夏石嘴山市大武口工业园区

　　法定代表人：田年益

　　注册资本：人民币贰亿壹仟万元整

　　经营性质：其他有限责任公司

　　经营范围：氟化铝、冰晶石、氟化膏的生产、销售；氢氧化铝、铝材、萤石的销售***

　　2、财务数据

　　截止2020年12月31日，盈氟金和资产总额 66,394.27万元，净资产 33,104.52万元，营业总收入 44,785.37万元，净利润 103.79万元（经审计）。

　　截止2021年11月30日，盈氟金和资产总额67,149.20万元，净资产 34,373.27万元，营业总收入 45,651.01万元，净利润 1,102.58万元（未经审计）。

　　3、与本公司的关系

　　宁夏盈氟金和科技有限公司系中色（宁夏）东方集团有限公司的联营企业，这符合深圳证券交易所《上市规则》第10.1.3第（五）款规定的关联法人条件。

　　4、关联交易的内容及必要性分析

　　该公司生产的氢氟酸产品满足我方的使用要求，运距优势明显，为我方氢氟酸合格供应商之一。以上均属正常的交易业务，均以市场定价原则进行。

　　5、履约能力分析

　　上述关联方财务状况良好，能够履行与本公司达成的协议，不存在履约风险。

　　三、关联交易主要内容及定价原则

　　（一）关联交易主要内容

　　公司日常关联交易主要内容为：向关联人提供产品、产品出口代理、产品分析检测、加工等；公司向其购买气体、热水，接受修理加工、氢氟酸等。

　　（二）关联交易定价原则

　　上述日常关联交易均按照公平公允的原则进行，以市场公允价格为基础，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。

　　（三）关联交易协议签署情况

　　上述日常关联交易暂未签署关联交易协议，由交易双方根据具体交易情况签署相关协议，或按照实际订单执行。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）关联交易的必要性

　　上述关联交易均为公司日常经营性交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的。

　　（二）关联交易的公允性

　　上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定，不存在损害上市公司利益的情形。

　　（三）关联交易对公司独立性的影响

　　上述日常关联交易对公司财务状况、经营成果无重大影响，不会对公司的独立性构成影响。公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　五、独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事对上述关联交易事项出具了事前认可意见，并在董事会上发表了独立意见，具体如下：

　　（一）公司独立董事对调整日常关联交易预计事项的事前认可意见

　　公司预计调整2021年度日常关联交易遵循公开、公平、公允的原则进行，为公司日常生产经营的实际需要。交易价格均参照市场价格确定，定价公允、合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。

　　综上所述，我们对拟提交公司八届十三次董事会会议审议的《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》表示认可，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）公司独立董事对本次调整日常关联交易预计事项的独立意见

　　公司本次调整日常关联交易预计为日常生产发展实际需要，定价合理、公允，不存在利益输送的行为，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。公司与关联方2021年发生的日常关联交易符合公司实际经营情况，交易价格公允、公平、公正，不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议和表决本次关联交易的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。

　　综上所述，我们同意八届十三次董事会会议审议的《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第十三次会议决议

　　2、公司独立董事出具的独立意见

　　宁夏东方钽业股份有限公司董事会

　　2021年12月25日

　　独立董事对相关事项发表的独立意见

　　宁夏东方钽业股份有限公司八届十三次董事会会议于2021年12月24日以通讯表决的方式召开，作为公司的独立董事，我们参加了这次会议。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，就本次会议审议的《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》发表如下独立意见：

　　（一）公司独立董事对调整日常关联交易预计事项的事前认可意见

　　公司预计调整2021年度日常关联交易遵循公开、公平、公允的原则进行，为公司日常生产经营的实际需要。交易价格均参照市场价格确定，定价公允、合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。

　　综上所述，我们对拟提交公司八届十三次董事会会议审议的《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》表示认可，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）公司独立董事对本次调整日常关联交易预计事项的独立意见

　　公司本次调整日常关联交易预计为日常生产发展实际需要，定价合理、公允，不存在利益输送的行为，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。公司与关联方2021年发生的日常关联交易符合公司实际经营情况，交易价格公允、公平、公正，不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议和表决本次关联交易的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。

　　综上所述，我们同意八届十三次董事会会议审议的《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

　　独立董事：李耀忠、张文君、陈曦

　　2021年12月25日