浙江苏泊尔股份有限公司 2021年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002032               证券简称：苏泊尔                公告编号：2021-087

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况；

　　2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

　　3、本次提交审议的议案进行投票表决时，关联股东回避了表决。

　　一、 会议召开情况

　　1、召开时间：

　　现场会议时间：2021年12月30日下午14:00

　　网络投票时间：2021年12月30日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年12月30日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00—3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年12月30日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　2、召开地点：浙江省杭州市滨江区江晖路1772号苏泊尔大厦23层会议室

　　3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　　4、召集人：公司董事会

　　5、主持人：本次股东大会由半数以上董事共同推举董事苏显泽先生主持

　　6、股权登记日：2021年12月23日（星期四）

　　7、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定。

　　二、会议出席情况

　　出席本次股东大会会议的股东及股东代表共55人，代表有表决权的股份数733,189,301股，占公司股份总数的90.8009%。公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议，国浩律师（杭州）事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。其中：

　　1、出席现场会议的股东及股东代表共计12人，代表有表决权的股份总数为671,764,016股，占公司股份总数的83.1938%。

　　2、通过网络投票系统出席本次会议的股东共计43人，代表有表决权的股份总数为61,425,285股，占公司股份总数的7.6071%。

　　3、中小投资者（持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人，以及担任公司董事、监事、高级管理人员职务的股东以外的其他股东，以下同）共计51名，代表有表决权的股份总数为65,795,333股，占公司股份总数的8.1483%。

　　注：上述股份总数系扣除公司回购专用证券账户上已回购股份后的数量。

　　三、提案审议和表决情况

　　经出席会议的股东及股东代理人审议，大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式表决通过了如下议案：

　　1、 审议《关于<浙江苏泊尔股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　财务总监徐波先生和副总经理、董事会秘书叶继德先生作为关联股东回避该议案的表决，回避股份数225,928股。

　　表决结果：同意721,963,999股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的98.4993%；反对10,999,374股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的1.5007%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　其中中小投资者的表决情况为：

　　同意54,795,959股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的83.2824%；反对10,999,374股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的16.7176%；弃权0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的0%。

　　本议案为特别决议案，经出席会议有表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

　　2、 审议《关于<浙江苏泊尔股份有限公司2021年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》

　　财务总监徐波先生和副总经理、董事会秘书叶继德先生作为关联股东回避该议案的表决，回避股份数225,928股。

　　表决结果：同意721,963,999股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的98.4993%；反对10,999,374股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的1.5007%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　其中中小投资者的表决情况为：

　　同意54,795,959股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的83.2824%；反对10,999,374股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的16.7176%；弃权0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的0%。

　　本议案为特别决议案，经出席会议有表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

　　3、 审议《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　财务总监徐波先生和副总经理、董事会秘书叶继德先生作为关联股东回避该议案的表决，回避股份数225,928股。

　　表决结果：同意721,963,999股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的98.4993%；反对10,999,374股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的1.5007%；弃权0股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　其中中小投资者的表决情况为：

　　同意54,795,959股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的83.2824%；反对10,999,374股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的16.7176%；弃权0股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的0%。

　　本议案为特别决议案，经出席会议有表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

　　4、 审议《关于开展预付款融资业务的议案》

　　表决结果：同意732,335,692股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.8836%；反对7,200股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.0109%；弃权846,409股，占出席本次股东大会有表决权股份总数的0.1154%。

　　其中中小投资者的表决情况为：

　　同意64,941,724股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的98.7026%；反对7,200股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的0.0109%；弃权846,409股，占出席会议有表决权的中小投资者所持表决权的1.2864%。

　　该议案获得通过。

　　四、见证律师出具的法律意见

　　国浩律师（杭州）事务所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议为合法、有效。

　　五、备查文件

　　1、2021年第三次临时股东大会决议；

　　2、律师对本次股东大会出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　浙江苏泊尔股份有限公司董事会

　　二二一年十二月三十一日

　　证券代码：002032        证券简称：苏泊尔          公告编号：2021-088

　　浙江苏泊尔股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划内幕

　　信息知情人买卖公司股票自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浙江苏泊尔股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“苏泊尔”）于2021年12月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露了《浙江苏泊尔股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号-股权激励》（以下简称“《业务办理指南》”）等相关规定，公司针对激励计划采取了充分的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。根据《管理办法》和《业务办理指南》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人在激励计划（草案）首次公开披露前6个月内（即2021年6月13日至2021年12月13日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了自查。具体情况如下：

　　一、 核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。

　　2、激励计划的内幕信息知情人已登记《内幕信息知情人员档案》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）就核查对象在激励计划草案公布前6个月（即2021年6月13日至2021年12月13日）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中登公司出具《股东股份变更明细清单》和《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

　　二、 核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，核查对象不存在买卖公司股票的行为。

　　公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构进行了及时登记，在公司发布本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　三、 结论

　　综上所述，在本次激励计划筹划过程中，未发现内幕信息知情人利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前6个月内，亦未发现内幕信息知情人利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，所有核查对象均符合《管理办法》和《业务办理指南》的相关规定，不存在内幕交易行为，也不构成短线交易行为。

　　四、 备查文件

　　1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明

　　2、股东股份变更明细清单

　　特此公告。

　　浙江苏泊尔股份有限公司董事会

　　二二一年十二月三十一日