云南恩捷新材料股份有限公司 关于2021年第三季度报告的更正公告(下转D72版)

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-213

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、更正概述

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“恩捷股份”）于2021年10月26日披露了《2021年第三季度报告》。经事后审查发现，其中部分内容披露有误，公司现对相关报表的项目列示进行调整更正，本次更正符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》。相关内容更正如下：

　　1、主要会计差错的原因及内容

　　（1）应收票据调整事项

　　公司客户中存在使用其供应链管理公司开具的凭证支付货款的情形，该类凭证不满足商业票据的定义，应作为债权凭证计入应收账款科目核算。公司将该部分原作为商业票据计量及计提减值的金额由“应收票据”重分类至“应收账款”。经重分类后，应收票据科目减少20,485.86万元。

　　（2）应收账款调整事项

　　除上述由应收票据科目重分类至应收账款科目的影响外，公司2021年三季度报表中存在部分前期已单项计提减值的应收账款收回后未冲销值准备的情况。经复核后，应收账款科目合计增加21,067.54万元。应收票据及应收账款调整事项合计导致净利润金额增加494.43万元。

　　（3）销售收入调整事项

　　公司原将2,939.69万元的销售折让金额计入销售费用。经复核，应以销售价款扣减商业折扣后的净额确认收入，不予确认销售费用。上述情况经调整后导致营业收入与销售费用各减少2,939.69万元。本项调整不影响净利润。

　　（4）预付款项及其他非流动资产调整事项

　　2021年9月末，公司预付款项中存在预付设备款12,363.58万元，系为构建非流动资产而产生的预付款项。经复核，上述款项由“预付账款”重分类至“其他非流动资产”。经重分类后，预付款项科目减少12,363.58万元，其他非流动资产科目增加12,363.58万元。本项调整不影响净利润。

　　由于上述事项调整，公司流动资产、非流动资产、递延所得税资产、资产总额等资产类科目、未分配利润、所有者权益等权益类科目、信用减值损失、所得税费用、净利润、归母净利润等利润表科目及相关财务指标也发生相应变动，具体情况请参见“2、差错更正对三季度报告内容的影响”。

　　2、差错更正对三季度报告内容的影响

　　对《2021年第三季度报告》之“一、主要财务数据”之“（一）主要会计数据和财务指标”部分内容更正披露如下：

　　更正前：

　　更正后：

　　对《2021年第三季度报告》之“一、主要财务数据”之“（二）非经常性损益项目和金额”部分内容更正披露如下：

　　更正前：

　　单位：元

　　更正后：

　　单位：元

　　对《2021年第三季度报告》之“一、主要财务数据”之“（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因”部分内容更正披露如下：

　　更正前：

　　单位：元

　　更正后：

　　单位：元

　　对《2021年第三季度报告》之“四、季度财务报表”之“（一）财务报表”之“1、合并资产负债表”部分内容更正披露如下：

　　更正前：

　　单位：元

　　更正后：

　　单位：元

　　对《2021年第三季度报告》之“四、季度财务报表”之“（一）财务报表”之“2、合并年初到报告期末利润表”部分内容更正披露如下：

　　更正前：

　　单位：元

　　更正后：

　　单位：元

　　除上述更正内容外，《2021年第三季度报告》的其他内容不变，本次更正对公司2021年前三季度财务状况和经营成果未产生重大影响。

　　二、董事会意见、独立董事意见和监事会意见

　　2021年12月30日，公司第四届董事会第四十次会议、第四届监事会第三十四次会议审议通过了《关于2021年第三季度报告更正的议案》。独立董事对该议案发表了独立意见。

　　1、董事会意见

　　董事会认为：公司对《2021年第三季度报告》的更正符合公司实际经营和财务状况，符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定，更正后的财务数据能客观、公允地反映公司利润情况，本次更正事项未损害公司及全体股东的合法权益。董事会同意《2021年第三季度报告》的更正事项。

　　2、独立董事意见

　　公司对《2021年第三季度报告》进行更正符合公司实际经营和财务状况，董事会关于本次财务信息更正事项的审议和表决程序符合法律、法规以及《公司章程》等的有关规定。公司本次更正符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的有关规定，更正后的财务数据能客观、公允地反映公司经营情况，本次更正事项未损害公司及全体股东的合法权益。因此，我们一致同意《2021年第三季度报告》的更正事项。

　　3、监事会意见

　　公司对《2021年第三季度报告》进行更正符合公司实际经营和财务状况，符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定，更正后的财务数据能客观、公允地反映公司经营情况，本次更正事项未损害公司及全体股东的合法权益。我们同意对《2021年第三季度报告》进行更正。

　　除上述更正内容外，公司《2021年第三季度报告》其它内容不变，本次更正不会对公司2021年前三季度业绩产生重大影响。对因上述更正给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。公司将进一步加强信息披露审核工作，提高信息披露质量。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年十二月三十日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2021-215

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十次会议于2021年12月30日召开，会议决议于2022年1月17日以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2022年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2022年第一次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年1月17日（星期一）下午14:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年1月17日（星期一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年1月17日（星期一）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

　　（2）公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第二次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　6、出席对象：

　　（1）本次股东大会的股权登记日为2022年1月12日（星期三）。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　7、会议地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　以上议案均为特别议案，应当由出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上（含）通过。以上议案已经公司第四届董事会第三十八次会议审议通过，内容详见2021年11月23日刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的全部议案将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　四、会议登记方式

　　1、登记方式：自然人股东须持本人身份证原件及持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证原件、授权委托书原件和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；异地股东可以书面信函或传真（传真至公司后请务必来电确认）办理登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准。

　　2、登记时间：2022年1月13日—2022年1月14日9:00-17:00。

　　3、 登记地点：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司前台。

　　登记信函邮寄：证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司；

　　邮编：653100；

　　联系电话：0877-8888661；

　　传真号码：0877-8888677。

　　4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会议咨询：公司证券部

　　联系人：禹雪

　　联系电话：0877-8888661

　　传真：0877-8888677

　　2、本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用敬请自理。

　　3、相关附件

　　附件一：网络投票的具体操作流程

　　附件二：2022年第一次临时股东大会股东参会登记表

　　附件三：授权委托书

　　七、备查文件

　　1、公司第四届董事会第三十八次会议决议；

　　2、公司第四届董事会第四十次会议决议。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二一年十二月三十日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作程流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362812”，投票简称为“恩捷投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年1月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年1月17日（现场股东大会召开当日）上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获得的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所的互联网投票系统进行投票。附件二：

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会

　　参会股东登记表

　　附件三：

　　授权委托书

　　致：云南恩捷新材料股份有限公司

　　兹委托                     先生（女士）代表委托人出席云南恩捷新材料股份有限公司2022年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。

　　委托人（股东）名称：                         受托人姓名：

　　委托人（股东）身份证号/营业执照号：

　　委托人持有公司股份数：                       受托人身份证：

　　委托人住所：                                 受托人住所：

　　对于以下议案，受托人按照以下指示，进行投票表决（请在适当的方格内填上“√”号，或不填）：

　　（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”、“反对”、“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。）

　　委托日期：    年     月     日

　　委托期限：自签署日至本次会议结束

　　证券代码：002812             证券简称：恩捷股份          公告编号：2021-214

　　债券代码：128095             债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　2021年第三季度报告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√ 适用 □ 不适用

　　系冲减固定资产原值政府补助随同折旧计提摊销金额。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2021年6月18日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的议案》，同意上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）与常州市金坛区人民政府、江苏金坛经济开发区管理委员会签订《“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议》，约定由上海恩捷在江苏金坛经济开发区金城科技产业园内设立项目公司常州睿捷新材料科技有限公司投资建设8条铝塑膜项目，计划投资固定资产约16亿元人民币，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）上披露的《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的公告》（公告编号：2021-100号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-115号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷铝塑膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-117号）。

　　2、2021年6月18日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的议案》，同意上海恩捷与常州市金坛区人民政府、江苏金坛经济开发区管理委员会签订《“恩捷隔膜项目”投资合作协议》，约定由上海恩捷在江苏金坛经济开发区金城科技产业园内设立项目公司江苏恩捷新材料科技有限公司投资建设16条锂电池隔离膜项目，项目计划投资固定资产约52亿元人民币，项目资金通过自有资金与自筹资金等方式解决。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的公告》（公告编号：2021-101号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-116号）、《关于上海恩捷与江苏金坛经济开发区管理委员会签订<“恩捷隔膜项目”投资合作协议>的进展公告》（公告编号：2021-118号）。

　　3、2021年8月2日，公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的议案》, 同意公司与惠州亿纬锂能股份有限公司签订《合资经营协议》及补充协议，双方拟合作在荆门成立合资公司，建设年产能为16亿平方米的湿法锂离子电池隔离膜和涂布膜项目, 并优先向惠州亿纬锂能股份有限公司及其子公司供应, 项目计划投资总额为52亿元人民币，合资公司注册资本拟为160,000万元人民币，其中公司指定出资人认缴出资88,000万元人民币，持有合资公司55%股权；亿纬锂能认缴出资72,000万元人民币，持有合资公司45%股权。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的公告》（公告编号：2021-128号）、《关于拟与亿纬锂能设立合资公司建设湿法锂电池隔离膜项目的进展公告》（公告编号：2021-155号）。

　　4、2021年8月2日, 公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于拟与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议>暨关联交易的议案》，同意公司与李晓明（代表李晓明家族）、胜利精密、富强科技、胜利科技（香港）有限公司、JOT Automation Ltd签订《关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议》。2021年9月15日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署暨关联交易的议案》，同意公司、公司实际控制人李晓明家族成员及其指定的第三方与苏州胜利精密制造科技股份有限公司签订《股权转让协议》，约定共同出资设立合资公司，其中公司及上海恩捷在合资公司持股10%，李晓明家族成员Sherry Lee或其指定的主体和Jerry Yang Li或其指定的主体在合资公司持股总计为37%，李晓明家族指定的第三方在合资公司持股33.2%，苏州胜利精密制造科技股份有限公司在合资公司持19.80%；并由合资公司收购苏州富强科技有限公司100%股权，合资公司设立的香港子公司收购JOT Automation Ltd100%股份。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于拟与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署 <关于苏州富强科技有限公司和JOT Automation Ltd之收购框架协议> 暨关联交易的公告》（公告编号：2021-129号）、《关于公司与李晓明家族成员、胜利精密及其子公司签署<股权转让协议>暨关联交易的公告》（公告编号：2021-152号）、《关于2021年第五次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2021-165号）。

　　5、2021年8月18日，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于控股子公司上海恩捷与上海金桥（集团）有限公司签订<关于上海浦东金桥国培地块研发项目部分物业之合作备忘录>的议案》，同意上海恩捷与上海金桥（集团）有限公司签订《关于上海浦东金桥国培地块研发项目部分物业之合作备忘录》，同意以自有资金或自筹资金购买上海金桥（集团）有限公司合法持有的金桥先进制造业总部及研发类项目地块中的部分物业，最终实际面积以不动产权证书记载为准；交易价格原则上由土地价格、建造成本、管理费、税款等要素组成，预计项目总投资额不超过17.20亿元人民币。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于控股子公司上海恩捷与上海金桥（集团）有限公司签订<关于上海浦东金桥国培地块研发项目部分物业之合作备忘录>的公告》（公告编号2021-135号）。

　　6、2021年9月27日，因公司股东玉溪合力投资有限公司对《玉溪合力投资有限公司章程》中关于表决权等条款进行了变更，同时受到公司可转换公司债券转股影响，导致公司实际控制人李晓明家族（家族成员为Paul Xiaoming Lee、Sherry Lee、Yan Ma、李晓华、Yanyang Hui、Jerry Yang Li。）合计控制的公司股份比例减少1.16%。详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于实际控制人权益变动超过1%的公告》（公告编号：2021-159号）。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：PAUL XIAOMING LEE           主管会计工作负责人：李见           会计机构负责人：邓金焕

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：PAUL XIAOMING LEE           主管会计工作负责人：李见           会计机构负责人：邓金焕

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　(下转D72版)