浙江中控技术股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划内幕 信息知情人及激励对象买卖公司股票情况自查报告

　　证券代码：688777           证券简称：中控技术        公告编号：2022-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2021年12月15日，浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年12月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　按照《上市公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象（以下简称“核查对象”）。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象本次激励计划首次公开披露前六个月（即2021年6月17日至2021年12月16日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2021年12月23日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，有12名核查对象存在买卖公司股票的情形，具体如下：

　　根据上述核查对象出具的书面说明，并经公司核查后认为：上述核查对象在自查期间内的交易行为系基于对二级市场交易情况的自行判断和对公司公开信息的分析而进行的操作，买卖公司股票时未获取本次激励计划的任何信息，且与本次激励计划不存在关联关系以及利用内幕信息进行交易的情形，也未泄漏有关信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。

　　除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　三、结论

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司其他内部制度的有关规定，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。

　　经核查，在自查期间，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　四、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

　　特此公告。

　　浙江中控技术股份有限公司董事会

　　2022年1月4日

　　证券代码：688777        证券简称：中控技术        公告编号：2022-002

　　浙江中控技术股份有限公司

　　2021年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年12月31日

　　（二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区六和路309号中控科技园F0105会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长CUI SHAN先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等有关规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席6人，董事王建新由于联系不上未出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席了本次会议，部分其他高管列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次审议议案1、2、3、4对中小投资者进行了单独计票；

　　2、议案1、2、3为特别决议议案，已获出席会议的股东或股东代理人所持有效表决权数量的2/3以上通过;

　　3、议案1、2、3为关联股东回避表决议案，关联股东未出席会议。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（杭州）律师事务所

　　律师：梁瑾、吴唯炜

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　浙江中控技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月4日