山东新北洋信息技术股份有限公司 2022年第一次债券持有人会议决议的公告

　　证券代码：002376        证券简称：新北洋           公告编号：2022-001

　　债券代码：128083        债券简称：新北转债

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　特别提示：

　　1、根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）、《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行A股可转换公司债券之债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）的规定，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上有表决权的债券持有人同意方为有效。

　　2、债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《可转债募集说明书》和《会议规则》的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。

　　3、本次债券持有人会议无否决、修改、增加提案的情况。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、届次：2022年第一次债券持有人会议；

　　2、债券持有人会议召集人：山东新北洋信息技术股份有限公司董事会；

　　3、会议召开的合法性、合规性：本次债券持有人会议的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；

　　4、会议召开日期与时间

　　会议时间：2022年1月4日15:00；

　　5、会议的召开方式：本次会议采用现场方式召开，投票采取记名方式表决；

　　6、债权登记日：2021年12月27日；

　　7、出席对象：

　　（1）截至2021年12月27日15：00交易结束后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的“新北转债”（债券代码：128083）的债券持有人。上述债券持有人均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；

　　（2）董事会认为有必要出席的其他人员；

　　（3）本公司聘请的见证律师和董事会邀请的嘉宾；

　　8、会议地点：山东省威海市环翠区昆仑路126号新北洋行政办公楼七楼会议室。

　　二、会议出席情况：

　　出席本次会议的债券持有人及债券持有人授权代表共5名，代表有表决权的债券张数80,000张，占债券登记日公司本期未偿还债券总数的0.91%。

　　公司部分董事、监事和高级管理人员列席了本次债券持有人会议，见证律师对本次会议进行了见证。

　　三、会议表决情况：

　　1、审议并通过《关于不要求公司提前清偿债务及提供额外担保的议案》

　　表决结果：同意80,000张，占出席会议债券持有人所持有效表决权的债券总数的100%；反对0张，占出席会议债券持有人所持有效表决权的债券总数的0%；弃权0张，占出席会议债券持有人所持有效表决权的债券总数的0%。

　　表决结果：提案获得通过。

　　四、律师出具的法律意见

　　公司法律顾问上海市锦天城律师事务所胡家军律师、顾慧律师出席了本次债券持有人会议，进行了现场见证，并出具了《关于山东新北洋信息技术股份有限公司“新北转债”2022年第一次债券持有人会议的法律意见书》，认为：公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《募集说明书》《会议规则》的规定，本次会议的表决程序及表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1、山东新北洋信息技术股份有限公司2022年第一次债券持有人会议决议。

　　2、上海市锦天城律师事务所出具的《关于山东新北洋信息技术股份有限公司“新北转债”2022年第一次债券持有人会议的法律意见书》。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2022年1月5日

　　证券代码：002376        证券简称：新北洋          公告编号：2022-002

　　债券代码：128083        债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　关于股份回购进展情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北洋”或“公司”）于2021年10月29日召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》,具体内容详见公司于2021年10月14日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于回购部分社会公众股份方案的公告》（公告编号：2021-064）。

　　根据回购方案，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式，使用不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，用于注销减少公司注册资本，回购的价格不超过人民币11.80元/股。本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过6个月。

　　一、回购基本情况

　　截至2021年12月31日，公司累计通过回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份数量为2,003,000股，占公司截至2021年9月30日总股本的0.3009%，最高成交价为9.07元/股，最低成交价为7.92元/股，合计支付的总金额为17,010,563.48元（不含交易费用）。本次回购股份符合公司回购方案及相关法律法规要求。

　　二、其他说明

　　公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时间段均符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、第十八条、第十九条的相关规定。

　　1、公司未在下列期间回购公司股票：

　　（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

　　（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

　　（3）中国证监会规定的其他情形。

　　2、公司首次回购股份事实发生之日（2021年11月4日）前5个交易日公司股票累计成交量为15,652,927股。公司每5个交易日回购股份数量未超过首次回购股份事实发生之日前5个交易日公司股票累计成交量的25%。

　　3、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：

　　（1）开盘集合竞价；

　　（2）收盘前半小时内；

　　（3）股票价格无涨跌幅限制。

　　公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。

　　4、公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司董事会

　　2022年1月5日

　　证券代码：002376        证券简称：新北洋     公告编号：2022-003

　　债券代码：128083        债券简称：新北转债

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　关于2021年第四季度可转债转股情况的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　特别提示：

　　转股价格：11.45元/股

　　转股时间：2020年6月18日至2025年12月12日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“新北洋”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

　　一、可转债上市基本情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2317号”文核准山东新北洋信息技术股份有限公司于2019年12月12日公开发行了877万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额87,700.00万元。

　　（二）可转债上市情况

　　经深交所“深证上[2019] 857号”文同意，公司87,700.00万元可转换公司债券于2019年12月31日起在深交所挂牌交易，债券简称“新北转债”，债券代码“128083”。

　　（三）转股价格调整情况

　　1、根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转换公司债券自2020年6月18日起可转换为公司股份，初始转股价为11.90元/股。

　　2、公司已实施2019年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于2020年5月27日起由原来的11.90元/股调整为11.70元/股。

　　3、公司已实施2020年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于2021年6月4日起由原来的11.70元/股调整为11.45元/股。

　　二、可转债转股及股份变动情况

　　2021年第四季度，“新北转债”因转股减少1,000元（10张），转股数量为87股，剩余可转债余额为876,885,900元（8,768,859张）。

　　2021年第四季度，公司股份变动情况如下：

　　三、风险提示

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室（证券部）投资者联系电话0631-5675777进行咨询。

　　四、备查文件

　　中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（新北洋）、《发行人股本结构表》（新北转债）。

　　特此公告。

　　山东新北洋信息技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年1月5日