深圳市索菱实业股份有限公司 关于股东权益变动的提示性公告

　　证券代码：002766         证券简称：*ST索菱         公告编号：2022-006

　　公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次权益变动因执行《深圳市索菱实业股份有限公司重整计划》（以下简称“重整计划”）造成。本次转增后，深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“索菱股份”、“本公司”或“公司”）总股本由421,754,014股增加至843,508,028股，公司持股5%以上股东权益发生变动。

　　2、截至目前，本次转增的421,754,014股股票已登记至管理人开立的证券账户（深圳市索菱实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户），管理人后续将根据《重整计划》的规定及时将相应数量的转增股票过户至债权人和重整投资人指定的证券账户。

　　3、本次权益变动后，公司控股股东仍为中山乐兴企业管理咨询有限公司（以下简称“中山乐兴”）；公司实际控制人仍然为（中山乐兴的实际控制人）许培锋先生。

　　索菱股份于前期被债权人申请重整。2021年11月26日，深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）裁定受理深索菱重整一案，并于2021年11月29日指定北京市金杜（深圳）律师事务所担任公司管理人。具体内容详见公司披露的《关于法院裁定受理公司重整暨继续被实施退市风险警示的公告》（公告编号：2021-057）和《关于收到法院指定管理人决定书的公告》（公告编号：2021-059）。2021年12月27日，管理人收到了深圳中院送达的（2021）粤03破599号之一《民事裁定书》，裁定批准索菱股份重整计划，并终止索菱股份重整程序。详见公司同日披露的《关于法院裁定批准重整计划的公告》（公告编号：2021-084）。

　　根据深圳中院裁定批准的重整计划，以索菱股份现有总股本为基数，按每10股转增10股的比例实施资本公积金转增股本，共计转增421,754,014股。转增后，索菱股份总股本将增至843,508,028股。前述转增股票不向原股东分配，其中180,000,000股用于引入投资人，剩余241,754,014股用于抵偿索菱股份和广东索菱的债务。公司本次资本公积转增股本后，不调整股权登记日次一交易日的股票开盘参考价。上述资本公积金转增股份的股份已于2021年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，并于2022年1月4日上市。具体详见《关于资本公积转增股本实施后首个交易日开盘参考价不作调整的提示公告》（公告编号：2021-086）。因公司执行重整计划出资人权益调整事项，公司持股5%以上股东权益发生变动。现将具体情况公告如下：

　　一、本次权益变动基本情况

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021年12月31日出具的《发行人股本结构表》，本次转增已实施完成。截至目前，本次转增的421,754,014股股票已登记至管理人开立的证券账户（深圳市索菱实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户）【管理人本次开立的破产企业财产处置专用账户仅为协助重整计划执行所用的临时账户，待重整计划执行完毕之后将自动注销。代持股份期间，将不行使标的股份所对应的公司股东的权利（包括但不限于表决权、利益分配请求权等）】，管理人后续将根据《重整计划》的规定及时将相应数量的转增股票过户至债权人和重整投资人证券账户。实施完毕后，相关股东及其一致行动人持股比例变动情况如下表：

　　备注：1、根据肖行亦先生与萧行杰先生2019年12月25日签订的《关于放弃深圳市索菱实业股份有限公司股份表决权的声明与承诺》，肖行亦先生与萧行杰先生已放弃该部分股份的表决权。

　　2、2021年12月23日，汤和控股与中山乐兴签署《表决权委托和一致行动协议》，自本次投资所涉1.3亿股股份登记至汤和控股证券账户之日起，汤和控股同意无条件且不可撤销地将全部持有上市公司的股票所对应的表决权等相关权利委托中山乐兴行使。

　　3、转增后“其他股东”包含本次重整过程中的相关债权通过索菱股份转增股票受偿的债权人。

　　4、因中山乐兴及其一致行动人建华建材（中国）有限公司（以下简“建华建材”）对索菱股份享有债权，如果中山乐兴及建华建材在本次索菱股份重整过程中相关债权通过索菱股份转增股票受偿，中山乐兴及其一致行动人持有索菱股份股票数量和占比将进一步上升。

　　5、因深圳高新投对索菱股份享有债权，如果深圳高新投在本次索菱股份重整过程中相关债权通过索菱股份转增股票受偿，深圳高新投持有索菱股份股票数量和占比将进一步上升。

　　6、汤和控股以及深圳高新投作为重整投资人承诺认购的转增股票自登记至其证券账户之日起限售 36 个月。

　　三、其他事项

　　1、本次权益变动后，公司控股股东仍为中山乐兴；公司实际控制人仍然为（中山乐兴的实际控制人）许培锋先生。根据有关规定，中山乐兴及其一致行动人应就本次权益变动事项编制《详式权益变动报告书》，公司将在中山乐兴及其一致行动人在本次索菱股份重整过程中作为债权人获得的转增股票以及作为重整投资人受让的转增股票过户至其指定证券账户之日起督促相关信息披露义务人尽快根据相关规定披露《详式权益变动报告书》。

　　2、本次权益变动后，重整投资人深圳高新投应就本次权益变动编制《简式权益变动报告书》，公司将在深圳高新投在本次索菱股份重整过程中作为债权人获得的转增股票以及作为重整投资人受让的转增股票过户至其指定的证券账户之日起督促相关信息披露义务人尽快根据相关规定披露《简式权益变动报告书》。

　　3、公司将在其他债权人在重整过程中获得的转增股票过户至其指定的证券账户之日起督促相关信息披露义务人尽快根据相关规定履行相关的信息披露义务。

　　四、风险提示

　　1、由于公司2020年经审计的净资产为负，公司已被实施退市风险警示。根据《股票上市规则》第14.3.11条规定，如果公司2021年度出现以下情形之一，公司股票将被深圳证券交易所决定终止上市交易：（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；（二）经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净产为负值；（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；（五）虽符合第14.3.7条规定的条件，但未在规定期限内向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示；（六）因不符合第14.3.7条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被深圳证券交易所审核同意。

　　2、目前，由于触及主要银行账号被冻结及公司主营业务盈利能力较弱，公司股票已被实施其他风险警示。

　　3、即使公司实施重整并执行完毕，但公司后续经营和财务指标如果不符合《股票上市规则》等相关监管法规的要求，公司股票仍存在被实施退市风险警示或终止上市的风险。敬请投资者理性投资，注意风险。

　　公司将严格按照《上市规则》的相关规定认真履行信息披露义务，及时披露相关事项的进展。公司指定信息披露媒体为《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体和网站披露的为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市索菱实业股份有限公司董事会

　　2022年1月6日