福建星云电子股份有限公司监事会 关于公司2021年限制性股票 激励计划首次授予部分激励对象 名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：300648         证券简称：星云股份         公告编号：2022-001

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、公示情况及核查方式

　　福建星云电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月27日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》（以下简称“《业务办理指南第5号》”）等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。

　　公司监事会结合公示情况对本次激励计划首次授予部分激励对象进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：

　　1、公司对激励对象的公示情况

　　公司于2021年12月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等，并于2021年12月29日至2022年1月9日在公司内部网站公示了首次授予部分激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，未收到关于本次激励计划公示名单提出异议的情况。

　　2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或其控股子公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司或其控股子公司担任的职务及其任职文件等。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《上市规则》《业务办理指南第5号》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对本次激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、本次激励计划首次授予部分激励对象为公司（含控股子公司，下同）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干员工，均为公司正式在职员工。前述激励对象中，刘作斌先生为单独持有上市公司5%以上股份的股东，亦为公司控股股东、实际控制人之一。除刘作斌先生外，本次激励计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍人员、其他单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　2、经核查，本次激励计划首次授予部分激励对象不存在《管理办法》第八条、《上市规则》第8.4.2条之规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　（2）最近12个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、本次激励计划首次授予部分激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围。

　　综上所述，公司监事会认为，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　福建星云电子股份有限公司监事会

　　二二二年一月十日

　　证券代码：300648        证券简称：星云股份        公告编号：2022-002

　　福建星云电子股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　用于现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　福建星云电子股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年2月5日、2021年2月23日召开了第三届董事会第八次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金用于现金管理的议案》，在不影响公司正常经营和募集资金投资项目建设的情况下，同意使用不超过20,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型理财产品或存款类产品，使用期限为自公司2021年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，股东大会授权公司董事长负责决定并办理与使用部分闲置募集资金用于现金管理有关的一切具体事宜。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确的同意意见。具体内容分别详见2021年2月6日和2021年2月24日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金用于现金管理的公告》（公告编号：2021-014）和《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-023）。

　　为了提高公司资金使用效率，同时不影响募投项目实施，不影响正常生产经营，公司近日在授权范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理，现将有关情况公告如下：

　　一、本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

　　二、关联关系说明

　　公司上述委托理财的资金来源系部分暂时闲置募集资金，且公司与理财产品发行方无关联关系。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险分析

　　1、虽然保本型理财产品或存款类产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除收益受到宏观市场波动的影响。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将要求发行方在理财产品购买协议中明确做出保本承诺，确保不影响募集资金投入项目正常进行。

　　2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计监督，定期对投资理财资金的使用与保管情况开展内部审计，出具内部审计报告，报送董事会和审计委员会。

　　4、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。在公司内审部核查的基础上，如公司监事会、独立董事认为必要，可以聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。

　　5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　四、对公司的影响

　　本次使用暂时闲置募集资金购买短期理财产品是在确保募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目的建设，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，有利于提高公司募集资金的使用效率，能获得一定的投资效益，降低公司的财务费用，为公司和股东谋取较好的投资回报，不会损害公司股东利益。

　　五、公告日前十二个月内公司累计使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　六、备查文件

　　招商银行单位结构性存款业务申请书（含协议）、确认表、产品说明书、风险揭示书；

　　特此公告。

　　福建星云电子股份有限公司

　　董  事  会

　　二二二年一月十日