华西证券股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002926               证券简称：华西证券            公告编号：2022-001

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开情况

　　1、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2022年1月13日（星期四）15:00 开始

　　（2）网络投票时间：2022年1月13日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022年1月13日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2022年1月13日9:15-15:00。

　　2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开

　　3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街198号公司会议中心4楼

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：董事长鲁剑雄先生

　　6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、会议出席情况

　　（一）股东出席情况

　　（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况

　　公司董事和部分监事、董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。

　　三、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　议案1.00 关于修订《公司章程》的议案

　　该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　总表决情况：同意1,211,903,972股，占出席会议所有股东所持股份的98.5208%；反对18,145,450股，占出席会议所有股东所持股份的1.4751%；弃权49,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0040%。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.00 关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案

　　总表决情况：同意1,229,728,622股，占出席会议所有股东所持股份的99.9699%；反对365,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0297%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案3.00 关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案

　　总表决情况：同意1,229,722,922股，占出席会议所有股东所持股份的99.9694%；反对376,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0306%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案4.00 关于公司发行境内债务融资工具授权的议案

　　该议案采用逐项表决方式。

　　议案4.01 发行主体、发行规模及发行方式

　　总表决情况：同意1,228,118,072股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,976,350股，占出席会议所有股东所持股份的0.1607%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.02 债务融资工具的品种

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,976,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.1607%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.03 债务融资工具的期限

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,976,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.1607%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.04 债务融资工具的利率

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,976,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.1607%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.05 募集资金用途

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,981,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.1611%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.06 发行对象

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,981,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.1611%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.07 债务融资工具上市

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,976,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.1607%；弃权4,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　案4.08 债务融资工具的偿债保障措施

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,981,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.1611%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.09 公司申请发行境内债务融资工具的其他授权事项

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,961,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.1594%；弃权20,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0016%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案4.10 决议有效期

　　总表决情况：同意1,228,117,972股，占出席会议所有股东所持股份的99.8389%；反对1,936,250股，占出席会议所有股东所持股份的0.1574%；弃权45,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0037%。

　　表决结果：本项议案获得通过。

　　议案5.00 关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案

　　总表决情况：同意1,226,547,234股，占出席会议所有股东所持股份的99.7112%；反对3,526,988股，占出席会议所有股东所持股份的0.2867%；弃权25,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0020%。

　　中小股东总表决情况：同意22,685,660股，占出席会议中小股东所持股份的86.4622%；反对3,526,988股，占出席会议中小股东所持股份的13.4425%；弃权25,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0953%。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　同意选举徐海先生为公司第三届监事会非职工监事，任期与公司第三届监事会相同，自本次股东大会选举通过之日起算。

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所

　　2、见证律师姓名：陈刚、孟柔蕾

　　3、见证律师结论性意见：本所律师认为，公司2022年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　五、备查文件

　　1、华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议；

　　2、北京中伦（成都）律师事务所出具的《关于华西证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2022年1月14日

　　证券代码：002926               证券简称：华西证券            公告编号：2022-002

　　华西证券股份有限公司

　　第三届监事会2022年第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”） 于2022年1月13日将第三届监事会2022年第一次会议书面通知送达各位监事，经全体监事一致同意，豁免本次会议通知期限。本次会议于2022年1月13日在公司总部以现场会议方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名（其中，赵明川监事因工作原因，书面委托谢红监事代为出席会议并行使表决权）。徐海监事主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

　　表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

　　全体监事一致同意选举徐海先生担任公司第三届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。《关于监事会主席变动的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司监事会

　　2022年1月14日

　　证券代码：002926               证券简称：华西证券            公告编号：2022-003

　　华西证券股份有限公司

　　关于监事会主席变动的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”） 于2022年1月13日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案》，同意选举徐海先生为公司第三届监事会非职工监事，任期自本次股东大会审议通过后至第三届监事会届满之日止。同时，2022年1月13日召开的公司第三届监事会2022年第一次会议，全体监事一致同意选举徐海先生担任公司第三届监事会主席。

　　因任职年龄原因，公司原监事会主席庞晓龙先生不再担任监事会主席及监事职务。截至本公告日，庞晓龙先生未直接或间接持有公司股份。

　　公司及监事会对庞晓龙先生在担任监事会主席期间勤勉尽职地工作，以及为公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司监事会

　　2022年1月14日