河南凯旺电子科技股份有限公司 2022年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：301182        证券简称：凯旺科技        公告编号：2022-003

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形；

　　2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开时间：2022年1月14日（星期五）15:00

　　2、网络投票时间：2022年1月14日（星期五）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月14日上午9:15-

　　9：25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票

　　系统投票的具体时间为：2022年1月14日9:15—15:00期间的任意时间。

　　（二）现场会议地点：河南凯旺电子科技股份有限公司科技楼四楼会议室

　　（三）召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开

　　（四）召集人：公司董事会

　　（五）主持人：董事长陈海刚先生

　　（六）本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交

　　易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公

　　司章程》的规定。

　　（七）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的股东13人，代表股份68,258,400股，占公司总股份的71.2348%。

　　其中：通过现场投票的股东7人，代表股份68,251,800股，占公司总股份的71.2279%。

　　通过网络投票的股东6人，代表股份6,600股，占公司总股份的0.0069%。

　　2、中小投资者出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的股东9人，代表股份8,978,400股，占公司总股份的9.3699%。

　　其中：通过现场投票的股东3人，代表股份8,971,800股，占公司总股份的9.3630%。

　　通过网络投票的股东6人，代表股份6,600股，占公司总股份的0.0069%。

　　3、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式进行表决，具体表

　　决结果如下：

　　（一）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决情况：同意68,256,700股，占出席会议所有股东所持股份的99.9975%；反对1,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东表决情况：同意8,976,700股，占出席会议中小股东所持股份的99.9811%；反对1,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0189%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：湖南金州律师事务所

　　（二）律师姓名：陈孝辉、江忠皓

　　（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）2022年第一次临时股东大会决议；

　　（二）湖南金州律师事务所出具的《湖南金州律师事务所关于河南凯旺电子科技股份

　　有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　河南凯旺电子科技股份有限公司董事会

　　2022年1月14日

　　湖南金州律师事务所

　　关于河南凯旺电子科技股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会的法律意见书

　　致：河南凯旺电子科技股份有限公司

　　湖南金州律师事务所（以下简称本所）接受河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于2022年1月14日召开的2022年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

　　1、《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；

　　2、公司2021年12月29日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所（以下简称深交所）网站的《河南凯旺电子科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议公告》；

　　3、公司2021年12月30日刊登于巨潮资讯网及深交所网站的《河南凯旺电子科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；

　　4、公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

　　5、出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

　　6、深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

　　7、公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

　　8、其他会议文件。

　　公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

　　在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

　　本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

　　本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　（一） 本次股东大会的召集

　　2021年12月28日，河南凯旺电子科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，决定于2022年1月14日召开公司2022年第一次临时股东大会。

　　2021年12月30日，公司以公告形式在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网发布了《河南凯旺电子科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　（二） 本次股东大会的召开

　　1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　2、本次股东大会的现场会议于2022年1月14日下午3:00在河南凯旺电子科技股份有限公司科技楼四楼会议室召开，该现场会议由董事长陈海刚先生主持。

　　3、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月14日上午9:15-9：25，

　　9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年1月14日9:15—15:00期间的任意时间。

　　经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

　　二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

　　（一） 出席本次股东大会的人员资格

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共7人，代表有表决权股份68,251,800股，占公司有表决权股份总数的71.2279%。

　　根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共6名，代表有表决权股份6,600股，占公司有表决权股份总数的0.0069%；

　　其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小股东）共9人，代表有表决权股份8,978,400股，占公司有表决权股份总数的9.3699%。

　　综上，出席本次股东大会的股东人数共计13人，代表有表决权股份68,258,400股，占公司有表决权股份总数的71.2348%。

　　除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会的其他人员为公司的董事、监事和董事会秘书以及本所律师，列席本次股东大会的其他人员为公司的高级管理人员。部分董事、监事、高级管理人员因公外出未出席本次会议。

　　前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　（二） 召集人资格

　　本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

　　三、 本次股东大会的表决程序、表决结果

　　（一） 本次股东大会的表决程序

　　1、本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

　　2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表及本所律师共同进行了计票、监票。

　　3、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

　　4、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

　　（二） 本次股东大会的表决结果

　　经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

　　1、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》之表决结果如下：

　　同意68,256,700股，占出席会议所有股东所持股份的99.9975%；反对1,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0025%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小股东表决情况为，同意8,976,700股，占出席会议中小股东所持股份的99.9811%；反对1,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0189%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

　　四、 结论意见

　　综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　湖南金州律师事务所

　　（盖章）

　　负责人：张才金    经办律师：江忠皓  陈孝辉

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